证券代码：688633 证券简称：星球石墨 公告编号：2023-058
证券代码：118041 证券简称：星球转债
南通星球石墨股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，现将南通星球石墨股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南通星球石墨股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕494 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,818.3334 万股，发行价为每股人民币 33.62 元。截至
2021 年 3 月 24 日，公司募集资金总额为人民币 611,323,689.08 元，扣除发行
费用人民币 60,202,946.66 元（不含税），募集资金净额为人民币 551,120,742.42元。募集资金总额扣除公司尚未支付的承销保荐费用人民币 40,188,943.34 元以及相应的增值税人民币 2,411,336.60 元合计人民币 42,600,279.94 元后，实收股款人民币 568,723,409.14 元。
上述募集资金于 2021 年 3 月 19 日到位，并经致同会计师事务所（特殊普通
合伙）审验并出具了《验资报告》（致同验字（2021）第 332C000112 号）。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金累计投入募投项目 126,529,172.53 元
（含置换前期预先投入部分），超募资金永久补充流动资金 103,000,000.00 元，
尚未使用的金额为 344,443,527.55 元（其中含专户存储累计利息收入及理财收益扣除手续费后金额 22,851,957.66 元）。
2、2023 年半年度使用金额及当前余额
2023 年半年度，募集资金使用情况为：
（1）募集资金直接投入募投项目 7,628,187.33 元。
（2）超募资金永久补充流动资金 50,000,000.00 元。
综上，截至 2023 年 6 月 30 日，募集资金累计投入募投项目 134,157,359.86
元（含置换前期预先投入部分），累计超募资金永久补充流动资金153,000,000.00元，尚未使用的金额为 292,623,922.40 元（其中含专户存储累计利息收入及理财收益扣除手续费后金额 28,660,539.84 元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《南通星球石墨股份有限公司募集资金使用
管理办法》（以下简称《管理办法》）。该《管理办法》于 2020 年 4 月 17 日经公
司董事会审议通过。
根据《管理办法》并结合经营需要，公司及保荐机构华泰联合证券有限责任
公司于 2021 年 3 月 16 日与兴业银行股份有限公司南通分行签订了《募集资金专
户存储三方监管协议》，2021 年 3 月 16 日与中国建设银行股份有限公司如皋支
行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司与保荐机构及商业银行签订的上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截
至 2022 年 12 月 31 日，本公司均严格按照该上述相关协议的规定，存放和使用
募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 6 月 30 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
兴业银行股份有限公司 408810100100749792 一般存款账户 184,214,123.49
南通分行
中国建设银行股份有限 32050164723600005589 非预算单位专用 108,409,798.91
公司如皋支行 存款账户
合 计 -- -- 292,623,922.40
注：上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入及理财收益 28,662,776.98 元（其
中 2023 年半年度利息收入及理财收益 5,809,002.18 元，2022 年度利息收入及理财收益
12,471,316.70 元，2021 年度利息收入及理财收益 10,382,458.10 元），已扣除手续费
1,817.14 元（其中 2023 年半年度手续费 2 420.00 元，2022 年度手续费 581.50 元，2021
年度手续费 1,235.64 元）。
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
1、公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》使用募集资金。截至 2023 年 6 月 30 日，募投项目的资
金使用情况详见“附表 1：2023 年半年度募集资金使用情况对照表”。
2、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺存在差异的说明
单位：人民币万元
承诺投资项目 募集资金承 实际投资 差额 原 因
诺投资金额 金额
石墨设备扩产项目 27,010.00 13,415.74 13,594.26 项目建设期，募集
资金尚未使用完毕
研发中心项目 10,109.31 -- 10,109.31 尚未实施
合计 37,119.31 13,415.74 23,703.57
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021 年 4 月 26 日，公司召开第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第
七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用 29,427,337.39 元募集资金置换预先已投入募投项目资金及已支付发行费用。公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，公司监事会对该议案发表了明确同意的意见。保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了专项核查意见，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于南通星球石墨股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字(2021)
第 332C008088 号）。2021 年 5 月 20 日，自筹资金预先投入募投项目及已支付发
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情
况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年 4 月 12 日，公司召开第一届董事会第十次会议、第一届监事会第六
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 48,000.00 万元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、存托凭证等），使用期限不超过 12 个月。
2022 年 4 月 11 日，公司召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 40,000.00 万元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，使用期限不超过 12 个月。
2023 年 2 月 21 日，公司召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四
次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 35,000.00 万元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，使用期限不超过 12 个月。
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、存托凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。公司独立董事及保荐机构均发表了明确的同意意见。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金现金管理已全部收回，无使用闲置募
集资金已购买但未到期的现金管理产品。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021 年 4 月 26 日，公司召开第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第
七次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用 5,000.00 万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 27.79%。公司承诺每十二个月内累计用于永久补充流动资金或者归还银行贷款的超募资金不超过超募资金总额的 30%；本次使用部分超募资金永久补充流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资金需求；在本次永久补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，公司保荐机构华泰联合证券有限责任
公司对该事项出具了明确的核查意见。2021 年 5 月 17 日，公司召开 2020 年年
度股东大会，审议通过了该项事宜。
2022 年 4 月 26 日，公司召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币 5,300.00 万元用于永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 29.46%。公司承诺每十二个月内累计用于永久补充流动资金或者归还银行贷款的超募资金不超过超募资金总额
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