北京铁科首钢轨道技术股份有限公司
2020年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
北京铁科首钢轨道技术股份有限公司（以下简称“铁科轨道”、“公司”）董事会根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规则运作》的规定，编制了《北京铁科首钢轨道技术股份有限公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。
现将截至 2020 年 12 月 31 日止募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京铁科首钢轨道技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1581 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）52,666,700 股，每股发行价格 22.46 元，募集资金总额人民币 1,182,894,082.00 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币58,172,670.35 元，实际募集资金净额为人民币 1,124,721,411.65 元。上述募
集资金已于 2020 年 8 月 25 日全部到位。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合
伙）对前述事项进行了审验，并于2020年8月26日出具中兴财光华审验字（2020）第 220018 号验资报告。
扣除保荐及承销费（不含税）人民币 36,584,186.95 元后，募集资金账户初
始金额共计人民币 1,146,309,895.05 元。截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金
存放银行产生利息共计人民币 1,181,211.82 元；募投项目已累计使用募集资金人民币 384,818,126.92 元，其中年产 1,800 万件高铁设备及配件项目使用人民币 118,871,877.92 元，北京研发中心建设项目使用人民币 5,946,249.00 元，补
充流动资金使用人民币 260,000,000.00 元。募集资金存储账户余额为人民币541,082,880.17 元。
单位：元
项目 金额
募集资金账户初始金额 1,146,309,895.05
减：年产 1,800 万件高铁设备及配件项目投入 118,871,877.92
减：北京研发中心建设项目投入 5,946,249.00
减：补充流动资金投入 260,000,000.00
减：部分发行费用 21,588,483.43
减：购买理财产品 200,000,000.00
加：收到银行利息 1,181,211.82
减：支付银行手续费 1,616.35
募集资金专户年末余额 541,082,880.17
二、募集资金管理情况
公司于 2019 年制定《北京铁科首钢轨道技术股份有限公司募集资金管理办
法》，并经 2019 年 6 月 4 日召开的第三届董事会第九次会议、2019 年 10 月 25
日 2019 年召开的第四次临时股东大会审议通过。该办法对募集资金存放、使用、投向变更以及管理和监督作了详细规定，并得到严格执行。
2020 年 8 月 20 日，公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与招商
银行股份有限公司北京世纪城支行、华夏银行股份有限公司北京分行、北京银行股份有限公司中轴路支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；2020 年11 月 25 日，公司与募投项目实施主体铁科（天津）科技有限公司（以下简称“铁科天津”）（铁科天津与铁科轨道共同视为协议的甲方）、中国工商银行股份有限公司天津武清支行及保荐机构共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述三方监管协议对公司、保荐机构及存放募集资金的商业银行的相关责任和义务进行了详细的约定，与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在
使用募集资金时已严格遵照执行。
公司对募集资金进行了专户存储，截至 2020 年 12 月 31 日，存储情况如下
表所示：
单位：元
开户银行 账号 存款方式 2020 年 12 月 31 日账
户余额（人民币）
招商银行股份有限公司 110906417210102 智能通知存款 140,711,813.36
北京世纪城支行
华夏银行股份有限公司 10271000000867317 活期 108,820,519.09
北京首体支行 10271000000867317-0002 七天通知存款 160,000,000.00
北京银行股份有限公司 20000014408200036011120 协定存款 42,144,839.69
中轴路支行
结构性 50,000,000.00
中国工商银行股份有限 0302097229300307393 存款
公司天津武清支行 活期 39,405,708.03
合计 / / 541,082,880.17
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目资金使用情况
经公司 2019 年第四次临时股东大会同意，根据《北京铁科首钢轨道技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次公开发行募集的资金将用于年产 1,800 万件高铁设备及配件项目、北京研发中心建设项目及补
充流动资金。截至 2020 年 12 月 31 日募集资金使用情况，详见“募集资金使用
情况对照表”（附表）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2020 年 10 月 26 日召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事
会第十四次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 80,423,170.30元置换预先投入募投项目的自筹资金,使用募集资金人民币 13,364,779.91 元置换已支付发行费用的自筹资金。公司独立董事已就该事项发表了明确的同意意见。公司本次使用募集资金置换预先投入的自筹资金，募集资金置换时间距募集
资金到账日未超过 6 个月，符合相关法规的要求。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司对募投项目先期投入及置换情况详见下表：
单位：元
项目名称 拟投入募集资金 自筹资金预先投入 置换日期
金额
年产 1,800 万件高铁设 450,024,500.00 77,380,570.30 2020.11.6
备及配件项目
北京研发中心建设项目 146,281,200.00 3,042,600.00 2020.11.6
小计 596,305,700.00 80,423,170.30 /
发行费用 - 13,364,779.91 2020.11.11
合计 596,305,700.00 93,787,950.21 /
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2020 年 10 月 26 日召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事
会第十四次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营
及募集资金安全的前提下，使用额度不超过 6 亿元（包含本数）的暂时闲置募集
资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包
括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、七天通知存款、智能通知存款、
协定存款等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会、
监事会审议通过之日起 12 个月。
截至 2020 年 12 月 31 日，铁科轨道对募集资金进行现金管理情况详见下表：
单位：元
截至 截至
序号 受托方 产品类型 认购日 到期日 2020.12.31 2020.12.31 备注
利息 余额
1 北京银行股份有限 结构性存 2020.11.25 2021.2.25 - 200,000,000.00 到期还本
公司中轴路支行 款
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