青岛高测科技股份有限公司
董事、监事、高级管理人员和核心技术人员
持有本公司股份及其变动管理制度
第一章 总则
第一条 为加强对青岛高测科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、监事、高级管理人员和核心技术人员所持公司股份及其变动的管理，明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件，特制定本制度。
第二条 本公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员应当遵守本制度，其所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
第三条 本公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。
第二章 信息申报规定
第四条 董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事、高级管理人员和核心技术人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事、高级管理人员和核心技术人员买卖本公司股票的披露情况。
第五条 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员应当在下列时间内委托公司向上海证券交易所（以下简称“上交所”）申报其个人信息（包括但不
限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：
（一）新任董事、监事在股东大会（或者职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日内；
（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
（三）新任核心技术人员在董事会确认其核心技术人员身份认定后2个交易日内；
（四）现任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；
（五）现任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员在离任后2个交易日内；
（六）上交所要求的其他时间。
以上申报数据视为公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员向上交所提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。
第六条 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员在委托公司申报个人信息后，中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“登记结算公司”）根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。
第七条 董事、监事、高级管理人员和核心技术人员拥有多个证券账户的，应当按照登记结算公司的规定合并为一个账户，合并账户前，登记结算公司按相关规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。
第八条 公司应当按照登记结算公司的要求，对公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
第九条 公司及其董事、监事、高级管理人员和核心技术人员应当保证其向上交所申报数据的真实、准确、及时、完整，同意上交所及时公布其买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
第三章 信息披露
第十条 公司董事、监事及高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前（减持计划应提前至少15个交易日、增持计划应提前至少2个交易日），董事、
监事及高级管理人员应当将本人买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事及高级管理人员，并提示相关风险。在未得到公司董事会秘书反馈意见前，公司董事、监事及高级管理人员不得操作其买卖计划。董事、监事及高级管理人员任职期间拟买卖公司股份应当按照相关规定提前报上交所备案并予以公告
第十一条 公司董事、监事及高级管理人员应当在买卖本公司股份及其衍生品种的2个交易日内，向公司报告并由公司在上交所网站完成系统申报。
第十二条 公司董事、监事及高级管理人员通过上交所集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出的十五个交易日前向上交所报告减持计划，在上交所备案并予以公告。
前款规定的减持计划的内容包括但不限于拟减持股份的数量、来源、原因、方式、减持时间区间、价格区间等信息。
每次披露的减持时间区间不得超过六个月。在减持时间区间内，公司董事、监事及高级管理人员在减持数量过半或减持时间过半时，应当披露减持进展情况。
在前款规定的减持时间区间内，公司发生高送转、筹划并购重组等重大事项的，公司董事、监事及高级管理人员应当同步披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。
第十三条 公司董事、监事、高级管理人员减持股份，应当在股份减持计划实施完毕后的2个交易日内予以公告。董事、监事、高级管理人员在预先披露的股份减持时间区间内，未实施股份减持或者股份减持计划未实施完毕的，应当在股份减持时间区间届满后的2个交易日内予以公告。
第四章 禁止买卖本公司股票的规定
第十四条 公司董事、监事及高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：
（一）公司股票上市交易之日起1年内；
（二）董事、监事、高级管理人员离职后半年内；
（三）董事、监事、高级管理人员承诺一定期限内不转让所持本公司股票并
在该期限内；
（四）法律、法规、中国证监会和上交所规定的其他情形。
公司核心技术人员自公司股票上市之日起12个月内和离职后6个月内不得转让公司首发前股份。
第十五条 公司存在下列情形之一的，触及退市风险警示标准的，自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前，公司董事、监事及高级管理人员不得减持其持有的公司股份：
(一) 公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚；
(二) 公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关；
(三) 其他重大违法退市情形。
公司董事、监事、高级管理人员的一致行动人应当遵守前款规定。
第十六条 具有下列情形之一的，公司董事、监事及高级管理人员不得减持股份：
(一) 董事、监事及高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的；
(二) 董事、监事及高级管理人员因违反上交所业务规则，被上交所公开谴责未满3个月的；
(三) 法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上交所业务规则规定的其他情形。
第十七条 公司董事、监事及高级管理人员在下列期间不得买卖公司股票及其衍生品种：
（一）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生重大影响的重大事项发生之日或进入决策过程之日，至依法披露后2个交易日内；
（四）中国证监会及上交所规定的其他期间。
第十八条 公司董事、监事、高级管理人员违反《证券法》的规定，将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司董事会收回其所得收益，并及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）上交所要求披露的其他事项。
上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。
第一款所称董事、监事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
第十九条 公司通过章程对董事、监事、高级管理人员和核心技术人员等人员转让其所持有本公司股份规定更长的禁止转让期、更低的可转让比例或者附加其他限制转让条件的，应当及时披露并向上交所申报，登记结算公司按照上交所确定的锁定比例锁定股份。
第五章 限制买卖本公司股票的规定
第二十条 公司董事、监事、高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%；因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
本公司董事、监事、高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。
核心技术人员自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%，减持比例可以累积使用；
第二十一条 董事、监事及高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的公司无限售条件股份，当年可转让25%；因公司进行权益分派导致董事、监事、高级管理人所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。
第二十二条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事、高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向上交所和登记结算公司申请将公司董事、监事及高级管理人员所持本公司股份登记为有限售条件的股份，新增的有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。当解除限售的条件满足后，董事、监事及高级管理人员可委托公司向上交所和登记结算公司申请解除限售。解除限售后登记结算公司自动对公司董事、监事及高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定。
第六章 股份锁定及解锁
第二十三条 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员离任并委托公
司申报个人信息后，登记结算公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司股份予以全部锁定。
第七章 其他规定
第二十四条 在锁定期间，董事、监事、高级管理人员和核心技术人员所持本公司股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第二十五条 对涉嫌违规交易的公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，登记结算公司根据中国证监会、上交所的要求对登记在其名下的本公司股份予以锁定。
第二十六条 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持有本公司股份及其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第二十七条 公司的董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。
第八章 法律责任
第二十八条 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员违反本制度规定的，公司视情节轻重给予处分，并报监管机构对相关人员予以处分，给公司造成损失的，依法追究其相应责任。
查看PDF原文
