湖南航天环宇通信科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐人（主承销商）：财信证券股份有限公司
联席主承销商：中信证券股份有限公司
特别提示
湖南航天环宇通信科技股份有限公司（以下简称“航天环宇”、“发行人”）首次公开发行人民币普通股（A 股）并在科创板上市（以下简称“本次发行”）
的申请已于 2022 年 12 月 7 日经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板
上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕727 号文同意注册。
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
财信证券股份有限公司（以下简称“财信证券”或“保荐人（主承销商）”）担任本次发行的保荐人（主承销商），中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）担任本次发行的联席主承销商（财信证券及中信证券以下合称“联席主承销商”）。
发行人与联席主承销商协商确定本次发行股份数量为 4,088.00 万股。其中初始战略配售发行数量为 613.20 万股，占本次发行总数量的 15%。参与战略配售的投资者承诺的认购资金已于规定时间内足额汇至联席主承销商指定的银行账户，依据本次发行价格确定的最终战略配售数量为 445.5626 万股，约占发行总数量的 10.90%，初始战略配售股数与最终战略配售股数的差额 167.6374 万股将回拨至网下发行。
战略配售回拨后，网上网下回拨机制启动前，网下发行数量为 2,947.4874 万股，约占扣除最终战略配售数量后发行数量的 80.92%；网上发行数量为 694.95万股，约占扣除最终战略配售数量后发行数量的 19.08%。最终网下、网上发行合计数量 3,642.4374 万股，网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。
本次发行价格为人民币 21.86 元/股。发行人于 2023 年 5 月 24 日（T 日）通
过上交所交易系统网上定价初始发行“航天环宇”A 股 694.95 万股。
根据《湖南航天环宇通信科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《湖南航天环宇通信科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申购倍数约为 3,038.07 倍，超过 100 倍，发行人和联席主承销商决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将扣除最终战略配售部分后本次公开发行股
票数量的 10%（向上取整至 500 股的整数倍，即 364.25 万股）股票由网下回拨
至网上。
回拨机制启动后，网下最终发行数量为 2,583.2374 万股，约占扣除最终战略配售数量后发行数量的 70.92%，其中网下无锁定期部分最终发行股票数量为2,324.6224 万股，网下有锁定期部分最终发行股票数量为 258.6150 万股；网上最终发行数量为1,059.2000万股，约占扣除最终战略配售数量后发行数量的29.08%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.05016796%。
本次发行缴款环节的重点事项，敬请投资者重点关注，主要如下：
1、网下获配投资者应根据本公告及时足额缴纳新股认购资金，资金应于
2023 年 5 月 26 日（T+2 日）16:00 前到账。
网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保其资金
账户在 2023 年 5 月 26 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为
放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的 70%时，网下和网上投资者放弃认购部分的股份由联席主承销商包销。
2、本次网下发行采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在上交所上市交易之日起开始计算。网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。
3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的 70%时，发行人和联席主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
4、网下和网上投资者获得配售后，应当按时足额缴付新股认购资金。提供有效报价但未参与申购或未足额申购、获得初步配售后未及时足额缴纳认购款以及存在其他违反《首次公开发行证券网下投资者管理规则》行为的网下投资者，将被视为违规并应承担违规责任，联席主承销商将把违规情况报中国证券业协会备案。网下投资者或其管理的配售对象在证券交易所各市场板块相关项目的违规次数合并计算。配售对象被列入限制名单期间，该配售对象不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。网下投资者被列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结
算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。
5、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参与网下发行并获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。
一、战略配售最终结果
本次发行战略配售的缴款及配售工作已结束，本次发行的参与战略配售的投资者均按承诺参与了本次发行的战略配售。经确认，《发行公告》中披露参与战略配售的投资者参与本次发行的战略配售有效。
本次发行最终战略配售结果如下：
序 参与战略配 获配股数 获配股数占本 获配金额
号 售的投资者 类型 （股） 次发行数量的 （元） 限售期
名称 比例（%）
参与科创板跟
1 惠和投资 投的保荐人相 1,829,826 4.48% 39,999,996.36 24 个月
关子公司
发行人的高级
管理人员与核
2 航天环宇员 心员工参与本 2,625,800 6.42% 57,399,988.00 12 个月
工资管计划 次战略配售设
立的专项资产
管理计划
合计 4,455,626 10.90% 97,399,984.36 —
二、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和联席主承销商于 2023 年 5 月 25 日（T+1 日）
上午在上海市浦东新区浦东南路 528 号上海证券大厦北塔 707 室进行航天环宇首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 2982，4982，6982，8982，0982
末“6”位数 265388
末“7”位数 3471249，5471249，7471249，9471249，1471249，0051722
末“8”位数 24901057，17811420，41713506
凡参与网上发行申购航天环宇 A 股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 21,184 个，每个中签号码只能认购
500 股航天环宇 A 股股票。
三、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 208 号〕）、《上海证券交易
所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（上证发〔2023〕33 号）、《首次
公开发行证券承销业务规则》（中证协发〔2023〕18 号）、《首次公开发行证券网
下投资者管理规则》（中证协发〔2023〕19 号）、《首次公开发行证券网下投资者
分类评价和管理指引》（中证协发〔2023〕19 号）等相关规定，联席主承销商对
参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上交所业务管理系统平台
（发行承销业务）最终收到的有效申购结果，联席主承销商做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2023 年 5 月 24 日（T 日）结束。经核查确
认，《发行公告》披露的 275 家网下投资者管理的 6,985 个有效报价配售对象全
部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量 7,917,820 万股。
（二）网下初步配售结果
根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，发行人和联席承
销商对网下发行股份进行了初步配售，各类网下投资者有效申购及初步配售结果
如下：
配售对象 有效申购股 占网下有效申购 获配数量 获配数量占网下 各类投资者
类型 数（万股) 数量的比例 （股） 发行总量的比例 配售比例
A 类投资者 5,181,590.00 65.4421% 18,104,663.00 70.0852% 0.03494036%
B 类投资者 2,736,230.00 34.5579% 7,727,711.00 29.9148% 0.02824218%
合计 7,917,820.00 100.0000% 25,832,374.00 100.0000% —
注 1：A 类投资者包括公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外
投资者；B 类投资者为除 A 类外的其他投资机构。上述个别数据可能存在尾数差异，系计算
时四舍五入所致。
注 2：总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
本次网下初步配售无余股。
以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原
则。最终各配售对象初步配售情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。
四、联席主承销商联系方式
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