证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2021-048
芯原微电子（上海）股份有限公司
2019 年股票期权激励计划第二个行权期
第一次行权结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次行权股票数量：4,383,772 股，占行权前公司总股本的比例为 0.89%
本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起三年后可上市流
通，预计上市流通时间为 2024 年 11 月 6 日
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
（一）2019 年 6 月 24 日，芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“公
司”）召开了第一届董事会第三次会议和 2019 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于审议芯原微电子（上海）股份有限公司 2019 年股票期权激励计划的议案》《关于授权董事会及授权人士办理股票期权激励计划相关事宜的议案》《关于审议股票期权激励计划激励对象名单和获授股票期权数量的议案》和《关于股票期权激励计划设定的激励对象获授股票期权的条件的议案》等相关议案。同日，公司召开第一届监事会第二次会议，审议通过了《关于审议芯原微电子（上海）股份有限公司 2019 年股票期权激励计划的议案》《关于审议股票期权激励计划激励对象名单和获授股票期权数量的议案》和《关于股票期权激励计划设定的激励对象获授股票期权的条件的议案》等相关议案。
（二）2019 年 6 月至 2020 年 8 月期间，公司召开了 5 次董事会会议，分别
审议通过《关于审议股票期权注销方案的议案》，因激励对象已不在公司和/或其下属子公司任职，董事会批准取消合计 176 名激励对象所持已授予但尚未行权的合计 3,761,813 份股票期权。
（三）2020 年 8 月 24 日，公司召开了第一届董事会第十一次会议和第一届
监事会第六次会议，分别审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，认为公司及 474 名激励对象符合《芯原微电子（上海）股份有限公司 2019 股票期权激励计划》（以下简称“2019 年股票期权激励计划”）规定的第一个行权期的行权条件。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
（四）2020 年 9 月 1 日，公司召开了第一届董事会第十二次会议和第一届
监事会第七次会议，分别审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权人数及份额更正的议案》，确认因重名导致信息未被统计的该名激励对象符合 2019 年股票期权激励计划规定的第一个行权期的行权条件；截至第一届董事会第十一次会议决议作出之日，本次行权的可行权人数为 475 人，可行权的期权数量为 8,800,599 份；除前述事项外，本次行权的其他事项（包括但不限于行权条件成就情况、行权安排、授权事项等）均以公司第一届董事会第十一次会议审议通过的《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》为准。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。上海市方达（北京）律师事务所出具了相关法律意见书。
（五）2021 年 8 月 24 日，公司召开了第一届董事会第二十二次会议和第一
届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，认为公司及 449 名激励对象符合 2019 年股票期权激励计划规定的第二个行权期的行权条件。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
二、本次股票期权行权的基本情况
（一）本次行权的股份数量
序 已获授予的股 本次行权 本次行权数量占已
号 姓名 职务 票期权数量 数量 获授予的股票期权
数量的比例
一、董 事、高级管理人员、核心技术人员及核心业务人员
Wayne 董事长、总裁、
1 Wei-Ming Dai 核心技术人员 1,655,942 827,971 50.00%
（戴伟民）
Wei-Jin Dai（戴 董事、副总裁、
2 伟进） 核心技术人员 1,515,956 757,978 50.00%
董事、副总裁、
3 施文茜 首席财务官、董 1,037,951 518,976 50.00%
事会秘书
范灏成 副总裁、核心技
4 术人员 718,375 209,413 29.15%
5 汪洋 副总裁 667,842 333,921 50.00%
钱哲弘 副总裁、核心技
6 术人员 98,332 20,000 20.34%
其他董事、高级管理人员、核心技
7 术人员及核心业务人员 856,994 - 0.00%
小计 6,551,392 2,668,259 40.73%
二、其他激励对象
其他员工
1 （不含独立董事、监事） 11,050,095 1,715,513 15.52%
小计 11,050,095 1,715,513 15.52%
合计 17,601,487 4,383,772 24.91%
（二）本次行权股票来源情况
本次行权股票来源于公司向激励对象定向发行的 A 股普通股股票。
（三）本次行权人数
本次行权人数共 331 人。
（四）本次行权后剩余股票期权情况
项目 股票 期 权数量（份）
已获授予的股票期权数量 17,601,487
减：累计股票期权行权数量 11,975,908
减：累计在职员工未行权股票期权注消数量（注 1） 1,158,923
减：累计离职员工未行权股票期权注销数量（注 2） 234,318
剩余股票期权数量 4,232,338
注 1：为公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期内在职员工未行权部分股票期
权，该部分股票期权将由公司注销。
注 2： 为自公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就以来，因员
工离职而注销的未行权股票期权，其中 123,166 份期权注销事宜已经公司第一届董事会第十八次会议暨 2020 年年度董事会审议通过，剩余 111,152 份期权注销事宜公司将择机在后续董事会集中审议。
三、本次股票期权行权股票的上市流通安排及股本变动情况
（一）本次行权股票的上市流通日：本次行权股票自行权日起三年后可上市
流通，预计上市流通时间为 2024 年 11 月 6 日
（二）本次行权股票的上市流通数量：4,383,772 股
（三）董事和高级管理人员本次行权股票的锁定和转让限制
董事长、总裁、核心技术人员 Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）参与本次行
权的 827,971 股，董事、副总裁、核心技术人员 Wei-Jin Dai（戴伟进）参与本次行权的 757,978 股，董事、副总裁、首席财务官、董事会秘书施文茜参与本次行权的 518,976 股，副总裁、核心技术人员范灏成参与本次行权的 209,413 股，副总裁汪洋参与本次行权的 333,921 股，副总裁、核心技术人员钱哲弘参与本次行权的 20,000 股新增股份按照相关法律法规和本公司的股权激励方案自行权之日起三年内不减持。转让时须遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定。
其他激励对象参与本次行权的 1,715,513 股新增股份按照相关法律法规和本
公司股权激励方案的规定，自行权之日起三年内不减持。上述期限届满后，激励对象比照董事、监事及高级管理人员的相关减持规定执行。
（四）本次行权股本变动情况
单位：股
项目 本次变动前 本次变 动数 本次变动后
股本总数 490,785,019 4,383,772 495,168,791
本次股份变动后实际控制人未发生变化。
四、验资及股份登记情况
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 10 月 13 日出具了《芯
原微电子（上海）股份有限公司验资报告》（天职业字[2021]41241 号），审验了
公司 2021 年 8 月 18 日至 2021 年 9 月 29 日期间的新增注册资本实收情况。
2021 年 8 月 18 日至 2021 年 9 月 29 日，公司共有 331 人实际行权，行权股
数为 4,383,772.00 股，共计收到资金 16,653,390.49 元，其中投资款 16,653,390.49
元。本次行权后增加股本人民币 4,383,772.00 元，增加资本公积人民币12,340,605.26 元，汇兑损失 70,986.77 元。本次变更后公司的注册资本为495,168,791.00 元，累计实收股本人民币 495,168,791.00 元。本次激励计划行权募集资金总额 16,653,390.49 元将全部用于补充流动资金。
本次行权新增股份已于2021年11月5日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
本次行权的股票期权数量为 4,383,772 股，占行权前公司总股本的比例为
0.89%，本次行权后，公司总股本将由 490,785,019 股变更为 495,168,791 股。本次行权未对公司股权结构造成重大
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