四川天微电子股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告
保荐机构（主承销商）：国金证券股份有限公司
特别提示
四川天微电子股份有限公司（以下简称“天微电子”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过 2,000 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已经上海证券交易所科创板股票上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2021]1969 号文注册通过。
本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次公开发行股份数量为 2,000 万股。初始战略配售发行数量为 300 万股，占本次发行数量的 15.00%。战略配售投资者承诺的认购资金及新股配售经纪佣金（如需）已于规定时间内汇至保荐机构（主承销商）指定的银行账户，本次发行最终战略配售数量为 300 万股，占本次发行数量的 15.00%。最终战略配售数量与初始战略配售数量一致。
网上网下回拨机制启动前，网下发行数量为 1,190 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 70.00%；网上发行数量为 510 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 30.00%。
根据《四川天微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申购倍数约为 5,470.53 倍，超过 100 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将扣除战略配售部分后本次公开发行股票数量的 10%（170万股）从网下回拨到网上。回拨机制启动后：网下最终发行数量为 1,020 万股，占扣除战略配售数量后发行数量的 60%；网上最终发行数量为 680 万股，占扣除
战略配售数量后发行数量的 40%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.02437301%。
本次发行价格为 28.09 元/股。
本次发行的网上、网下认购款项缴纳工作已于 2021 年 7 月 22 日（T+2 日）
结束。
一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）战略配售情况
本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投和发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划组成。跟投机构为国金创新投资有限公司，发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划为中金公司天微电子 1 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划。缴款认购结果如下：
1、国金创新投资有限公司
（1）缴款认购股数（股）：1,000,000
（2）缴款认购金额（元）：28,090,000
（3）限售期：24 个月
2、中金公司天微电子 1 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划
（1）缴款认购股数（股）：2,000,000
（2）缴款认购金额（元）：56,180,000
（3）新股配售经纪佣金（元）：280,900
（4）限售期：12 个月
（二）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：6,794,567
2、网上投资者缴款认购的金额（元）：190,859,387.03
3、网上投资者放弃认购数量（股）：5,433
4、网上投资者放弃认购金额（元）：152,612.97
（三）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：10,188,516
2、网下投资者缴款认购的金额（元）：286,195,414.44
3、网下投资者放弃认购数量（股）：11,484
4、网下投资者放弃认购金额（元）：322,585.56
5、网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金（元）：1,430,986.75
网下投资者获得初步配售未缴款及未足额缴款的情况如下：
配售对象代 初步获配 应缴款总额 实际缴款 放弃认购
序号 投资者名称 配售对象名称
码 数量（股） （元） 金额（元） 数量（股）
西藏源乐晟资产管理有
1 西藏源乐晟资产管 限公司-源乐晟-晟世2号
理有限公司 私募证券投资基金 B880392236 638 18,011.03 0 638
西藏源乐晟资产管理有
2 西藏源乐晟资产管 限公司-源乐晟-晟世6号
理有限公司 私募证券投资基金 B880795581 638 18,011.03 0 638
西藏源乐晟资产管理有
3 西藏源乐晟资产管 限公司-源乐晟-九晟1号
理有限公司 私募证券投资基金 B880866992 638 18,011.03 0 638
西藏源乐晟资产管 源乐晟-晟世 8 号私募证
4 理有限公司 券投资基金 B881642587 638 18,011.03 0 638
西藏源乐晟资产管理有
5 西藏源乐晟资产管 限公司-源乐晟新恒晟私
理有限公司 募证券投资基金 B881735869 638 18,011.03 0 638
西藏源乐晟资产管理有
6 西藏源乐晟资产管 限公司-源乐晟新晟 1 号
理有限公司 私募证券投资基金 B881890295 638 18,011.03 0 638
西藏源乐晟资产管理有
7 西藏源乐晟资产管 限公司—源乐晟新晟 3
理有限公司 号私募证券投资基金 B882235668 638 18,011.03 0 638
西藏源乐晟资产管 源乐晟－晟世 7 号私募
8 理有限公司 证券投资基金 B883168377 638 18,011.03 0 638
西藏源乐晟资产管 源乐晟新晟 5 号私募证
9 理有限公司 券投资基金 B883298669 638 18,011.03 0 638
西藏源乐晟资产管 源乐晟-开源晟世私募证
10 理有限公司 券投资基金 B883496186 638 18,011.03 0 638
西藏源乐晟资产管 源乐晟金选晟世 9 号私
11 理有限公司 募证券投资基金 B883780129 638 18,011.03 0 638
西藏源乐晟资产管 源乐晟新晟 2 号私募证
12 理有限公司 券投资基金 B883806161 638 18,011.03 0 638
西藏源乐晟资产管 源乐晟-平安晟世 3 号私
13 理有限公司 募证券投资基金 B883864818 638 18,011.03 0 638
14 西藏源乐晟资产管 源乐晟-晟世 11 号私募
理有限公司 证券投资基金 B883891734 638 18,011.03 0 638
西藏源乐晟资产管 源乐晟-晟世 12 号私募
15 理有限公司 证券投资基金 B883910839 638 18,011.03 0 638
西藏源乐晟资产管 源乐晟-晟世 10 号私募
16 理有限公司 证券投资基金 B883914760 638 18,011.03 0 638
西藏源乐晟资产管 源乐晟-优享九晟 2 号私
17 理有限公司 募证券投资基金 B883955693 638 18,011.03 0 638
西藏源乐晟资产管理有
18 西藏源乐晟资产管 限公司-源乐晟-晟世1号
理有限公司 私募证券投资基金 B888612091 638 18,011.03 0 638
合计 11,484 324,198.54 0 11,484
二、网下配售摇号结果
根据《四川天微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安
排及初步询价公告》、《四川天微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创
板上市发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于 2021 年 7 月 23 日（T+3
日）上午在上海市浦东新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了
天微电子首次公开发行股票网下限售账户摇号中签仪式。摇号仪式按
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