证券代码：688499 证券简称：利元亨 公告编号：2021-037
广东利元亨智能装备股份有限公司
关于向激励对象授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●限制性股票授予日：2021 年 12 月 13 日
●限制性股票授予数量：110.60 万股，占目前公司股本总额 8,800.00 万股
的 1.26%
●股权激励方式：第二类限制性股票
《广东利元亨智能装备股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本次激励计划”）规定的公司 2021年限制性股票授予条件已经成就，根据广东利元亨智能装备股份有限公司（以下
简称“公司”）2021 年第六次临时股东大会授权，公司于 2021 年 12 月 13 日召
开的第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于向
激励对象授予限制性股票的议案》，确定 2021 年 12 月 13 日为授予日，以 119
元/股的授予价格向符合条件的 629 名激励对象授予 110.60 万股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021 年 11 月 19 日，公司召开第二届董事会第五次会议，会议审议通过
了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请
股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》以及《关于提请召开公司2021 年第六次临时股东大会的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2021 年 11 月 20 日，在公司内部对本激励计划拟授予激励对象的姓名和
职务进行了公示，公示时间为 2021 年 11 月 20 日至 2021 年 11 月 29 日。公示
期限内，公司监事会未收到任何组织或个人提出的异议。此外，公司监事会对本
激励计划对象名单进行了核查，并于 2021 年 12 月 1 日披露了《广东利元亨智能
装备股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号 2021-033）。
3、2021 年 12 月 6 日，公司召开 2021 年第六次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
4、2021 年 12 月 13 日，公司召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会
第五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况
本次授予的内容与公司 2021 年第六次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。
（三）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意见
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据激励计划中的规定，同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦
不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成就。
2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本次激励计划授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（2）公司确定本激励计划的授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。
因此，监事会同意公司意公司本次限制性股票激励计划的授予日为 2021 年
12 月 13 日，并同意以 119 元/股的授予价格向符合条件的 629 名激励对象授予
110.60 万股限制性股票。
3、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）根据公司 2021 年第六次临时股东大会的授权，董事会确定公司本激励
计划的授予日为 2021 年 12 月 13 日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办
法》等法律、法规以及公司《激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。
（2）未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（3）公司确定授予限制性股票的激励对象，均符合相关法律法规和《公司章程》中关于本次股权激励计划有关任职资格的规定，均符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为本次激励计划授予激励对象的主体资格合法、有效。
（4）公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司激励约束机制，增强公司管理团队、技术骨干和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。
综上，独立董事同意公司本次限制性股票激励计划的授予日为 2021 年 12
月13日，并同意以119元/股的授予价格向符合条件的629名激励对象授予110.60万股限制性股票。
（四）授予的具体情况
1、授予日：2021 年 12 月 13 日
2、授予数量：110.60 万股，占目前公司股本总额 8,800.00 万股的 1.26%
3、授予人数：629 人
4、授予价格：119 元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
6、激励计划的有效期和归属安排
（1）本激励计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属并上市流通或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。
（2）本激励计划的归属安排
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，激励对象为董事及高级管理人员的，其获得的限制性股票不得在下列期间内归属：
（1）公司定期报告公告前 30 日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规
定为准。
本激励计划授予的限制性股票各批次归属比例安排具体如下：
归属安排 归属时间 归属权益数量占授予
权益总量的比例
第一个归属期 自授予日起 12 个月后的首个交易日至授予日 30%
起 24 个月内的最后一个交易日止
第二个归属期 自授予日起 24 个月后的首个交易日至授予日 30%
起 36 个月内的最后一个交易日止
第三个归属期 自授予日起 36 个月后的首个交易日至授予日 40%
起 48 个月内的最后一个交易日止
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或
偿还债务。
7、激励对象名单及授予情况
获授的限制 占授予限制性股 占本激励计划
序号 姓名 国籍 职务 性股票数量 票总数的比例 公告日公司股
（万股） 本总额的比例
一、董事、高级管理人员
/ / / / / / /
二、核心技术人员
1 蔡海生 中国 工程中心总监 1.00 0.90% 0.01%
2 郭秋明 中国 工程中心总监 1.00 0.90% 0.01%
3 丁昌鹏 中国 技术部副总监 0.80 0.72% 0.01%
4 熊雪飞 中国 工程中心副总监 0.80 0.72% 0.01%
5 陈德 中国 研究院副院长兼预研 0.50
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