688385 科创 复旦微电

A 股证券代码：688385        证券简称：复旦微电          公告编号：2021-030
港股证券代码：01385        证券简称：上海复旦

      上海复旦微电子集团股份有限公司

 关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人
      及激励对象买卖公司股票的自查报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 23
日召开第八届董事会第二十六次会议和第八届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议
案，并于 2021 年 9 月 24 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了相
关公告。

  根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露工作备忘录第 4 号——股权激励信息披露》的有关规定，公司对 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）的内幕信息知情人和激励对象在激励计划草案公开披露前 6 个月内买卖公司股票的情况进行自查。因公司 A 股上市交易尚不满 6 个月，实际自查期间为公司在上海证
券交易所上市首日 2021 年 8 月 4 日至本次激励计划草案首次公开披露前一日
2021 年 9 月 23 日（以下简称“自查期间”），并由中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司出具了查询证明。

      一、核查的范围与程序

  1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人及激励对象（以下简称“核查对象”）。

  2、激励计划的内幕信息知情人填报了《内幕信息知情人登记表》。

  3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上

    海分公司出具了查询证明。

        二、核查对象买卖公司股票情况说明

        根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人

    持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》， 除下述 23 名核查对

    象存在买卖公司股票的情形外，其余核查对象不存在买卖公司股票的行为，具

    体情况如下：

序号  姓名          交易期间          累计买入数量（股）  累计卖出数量（股）

 1  郭永林  2021/09/16-2021/09/23          3818                3818

 2  丁荣伟  2021/08/13-2021/08/13          1000                  -

 3  曹忠民  2021/08/05-2021/09/22          11600                  -

 4  左云    2021/08/30-2021/09/15          1800                  -

 5  侯建立  2021/09/16-2021/09/16          1200                  -

 6  谢晟    2021/08/04-2021/08/04            500                  500

 7  许山山  2021/08/04-2021/08/05            200                  200

 8  郑金凤  2021/08/24-2021/09/13          2500                  -

 9  钮泽徐  2021/08/04-2021/09/23          2500                600

 10  陈钊    2021/08/11-2021/09/15          1500                1500

 11  王剑峰  2021/08/13-2021/08/24          2605                1605

 12  顾晓晔  2021/08/04-2021/09/14          4200                  -

 13  朱孝武  2021/08/27-2021/08/27          1000                  -

 14  周冬宝  2021/08/12-2021/08/30          1000                1000

 15  王燕涛  2021/08/04-2021/09/22          13910                9000

 16  李浩    2021/08/04-2021/09/14          3000                3000

 17  黄月娥  2021/08/04-2021/09/01            900                  -

 18  罗骞    2021/08/04-2021/09/06          2400                2400

 19  张琨锋  2021/08/11-2021/08/12          1926                1926

 20  李小南  2021/08/05-2021/09/23          24176                8153

 21  王挺    2021/09/07-2021/09/08            500                  500

 22  李桂华  2021/08/04-2021/08/13          13349                  -

 23  张纲    2021/08/04-2021/08/04          1300                  -

          结合公司实施本次激励计划的实际情况，公司对上述核查对象买卖公司

    股票的行为进行了核查，具体如下：

        上述主体在自查期间买卖公司股票时并未获悉公司拟实施本次激励计划的

相关信息，其买卖公司股票系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，不存在利用本次激励计划相关内幕信息进行公司股票交易的情形。公司已与上述主体进行了沟通，就上述情况进行确认，并由其签署了相应的《承诺函》。
      三、核查结论

  公司在计划并实施本次股权激励事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》、公司制定的《信息披露管理制度》限定参与策划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关人员及中介机构及时进行了登记，并采取了相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。

  经核查，在本次激励计划草案公开披露前六个月内，未发现内幕信息知情人和激励对象利用本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。

      特此公告。

                                上海复旦微电子集团股份有限公司董事会
                                                    2021 年 10 月 19 日