东吴证券股份有限公司
关于苏州明志科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）作为苏州明志科技股份有限公司（以下简称“明志科技”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构履行持续督导职责，根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行》等有关规定，对明志科技首次公开发行部分限售股份申请上市流通事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州明志科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕894 号）核准，公司首次向社会公
众公开发行人民币普通股（A 股）3,077 万股，并于 2021 年 5 月 12 日在上海证
券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行 A 股前总股本为 92,307,692 股，首次公开发行A股后总股本为123,077,692股，其中有限售条件流通股98,053,678股，占公司发行后总股本的 79.67%，无限售条件流通股 25,024,014 股，占公司发行后总股本 20.33%。
本次上市流通的限售股为首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为419 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，限售期为自公司首次发行的股票在上海证券交易所科创板上市
之日起 6 个月。具体内容详见公司于 2021 年 5 月 7 日在上海证券交易所网站
www.sse.com.cn ）披露的《明志科技首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
本次解除限售并申请上市流通股份数量 1,130,486 股，该部分限售股将于
2021 年 11 月 12 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量
变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售限售股，各配售对
象承诺其所获配的股票限售期为自公司股票上市之日起 6 个月。除上述承诺外，
本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承
诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 1,130,486 股；
（二）本次上市流通日期为 2021 年 11 月 12 日；
（三）限售股上市流通明细清单：
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市 剩余限售股数量
号 股东名称 数量（股） 司总股本比例 流通数量 （股）
（股）
1 中英人寿保险有限公司 2,710 0.00% 2,710 0
－传统保险产品
中意人寿保险有限公司
2 －中石油年金产品－股 2,710 0.00% 2,710 0
票账户
中信证券信养天丰股票
3 型养老金产品－招商银 2,710 0.00% 2,710 0
行股份有限公司
中国远洋运输（集团）总
4 公司企业年金计划－中 2,710 0.00% 2,710 0
国银行股份有限公司
中国远洋运输（集团）总
5 公司企业年金计划－中 2,710 0.00% 2,710 0
国银行股份有限公司
中国银行股份有限公司
6 －招商央视财经 50 指数 2,710 0.00% 2,710 0
证券投资基金
中国银行股份有限公司
7 －银华领先策略混合型 2,710 0.00% 2,710 0
证券投资基金
中国银行股份有限公司
8 －泰达宏利中证 500 指数 2,710 0.00% 2,710 0
增 强 型 证 券 投 资 基 金
（LOF）
中国银行股份有限公司
9 －泰达宏利行业精选混 2,710 0.00% 2,710 0
合型证券投资基金
中国银行股份有限公司
10 －平安行业先锋混合型 2,710 0.00% 2,710 0
证券投资基金
中国银行股份有限公司
11 －嘉实回报灵活配置混 2,710 0.00% 2,710 0
合型证券投资基金
中国银行股份有限公司
12 －国投瑞银医疗保健行 2,710 0.00% 2,710 0
业灵活配置混合型证券
投资基金
中国银行股份有限公司
13 －广发竞争优势灵活配 2,710 0.00% 2,710 0
置混合型证券投资基金
中国银行－南方高增长
14 股票型开放式证券投资 2,710 0.00% 2,710 0
基金
中国银行－国泰金鹏蓝
15 筹价值混合型证券投资 2,710 0.00% 2,710 0
基金
中国银河证券股份有限
16 公司企业年金计划－中 2,710 0.00% 2,710 0
信银行股份有限公司
中国烟草总公司山东省
17 公司企业年金计划－中 2,710 0.00% 2,710 0
国光大银行股份有限公
司
18 中国烟草总公司河南省 2,710 0.00% 2,710 0
公司企业年金计划－中
国建设银行股份有限公
司
中国铁路通信信号集团
19 公司企业年金计划－中 2,710 0.00% 2,710 0
国建设银行股份有限公
司
中国太平洋人寿保险股
20 份有限公司－分红－团 2,710 0.00% 2,710 0
体分红
中国电力建设集团有限
21 公司企业年金计划－中 2,710 0.00% 2,710 0
国建设银行股份有限公
司
中国石油天然气集团公
22 司企业年金计划－中国 2,710 0.00% 2,710 0
工商银行股份有限公司
中国石油化工集团公司
23 企业年金计划－中国工 2,710 0.00% 2,710 0
商银行股份有限公司
中国农业银行股份有限
24 公司企业年金计划－中 2,710 0.00% 2,710 0
国银行股份有限公司
中国农业银行股份有限
25 公司－南方平衡配置混 2,710 0.00% 2,710 0
合型证券投资基金
中国农业银行股份有限
26 公司－景顺长城沪深 300 2,710 0.00% 2,710 0
指数增强型证券投资基
金
中国农业银行股份有限
27 公司－建信改革红利股 2,710 0.00% 2,710 0
票型证券投资基金
中国农业银行股份有限
28 公司－国泰浓益灵活配 2,710 0.00% 2,710 0
置混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限
29 公司－工银瑞信消费服 2,710 0.00% 2,710 0
务行业混合型证券投资
基金
中国农业银行股份有限
30 公司－富兰克林国海深 2,710 0.00% 2,710 0
化价值混合型证券投资
基金
中国建设银行股份有限
31 公司企业年金计划－中 2,710 0.00% 2,710 0
国工商银行股份有限公
司
中国建设银行股份有限
32 公司－银河消费驱动混 2,710 0.00% 2,710 0
合型证券投资基金
中国建设银行股份有限
33 公司－信诚优胜精选混 2,710 0.00% 2,710 0
合型证券投资基金
中国建设银行股份有限
34 公司－新华钻石品质企 2,710 0.00% 2,710 0
业混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限
35 公司－上证主要消费交 2,710 0.00% 2,710 0
易型开放式指数发起式
证券投资基金
中国建设银行股份有限
36 公司－鹏华价值精选股 2,710 0.00% 2,710 0
票型证券投资基金
中国建设银行股份有限
37 公司－民生加银策略精 2,710 0.00%
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