证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号： 2026-016
深圳微芯生物科技股份有限公司
关于向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
发行数量和价格
1、发行数量：35,133,136 股
2、发行价格：27.04 元/股
3、募集资金总额：949,999,997.44 元
4、募集资金净额：932,548,014.28 元
预计上市时间
深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）向特定
对象发行股票（以下简称“本次发行”）新增股份 35,133,136 股已于 2026 年 3
月 2 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。本次发行新增股份为有限售条件流通股，将在其限售期届满的次一交易日起在上海证券交易所科创板上市交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。
资产过户情况
本次发行的股票全部以现金认购，不涉及资产过户情况。
本次发行对公司股本结构的影响
本次发行不会导致上市公司控制权发生变化，本次发行完成后，上市公司控股股东、实际控制人仍为 XIANPING LU。
如无特别说明，本公告中涉及有关单位及术语的简称与公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司
2024 年度向特定对象发行 A 股股票上市公告书》中的释义相同。
一、本次发行概况
（一）本次发行的内部决策程序及监管部门审核注册过程
1、公司本次发行的内部决策程序
2024 年 11 月 20 日，发行人召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关
于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》《关于公司 2024 年度向特定
对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票
预案的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的论证分析报告的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》《关于前次募集资金使用情况的专项报告的议案》《关于公司 2024年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》《关于公司未来三年（2024-2026 年）股东回报规划的议案》《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理本次向特定对象发行 A 股股票相关事宜的议案》等与本次发行有关的议案。
2024 年 12 月 6 日，发行人召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》《关于公司 2024 年度向
特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股
股票预案的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的论证分析报告的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》《关于前次募集资金使用情况的专项报告的议案》《关于公司2024 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》《关于公司未来三年（2024-2026 年）股东回报规划的议案》《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理本次向特定对象发行 A 股股票相关事宜的议案》等与本次发行有关的议案。
2025 年 4 月 24 日，发行人召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关
于调整公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2024 年
度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的论证分析报告（修订稿）的议案》《关于公司未来三年股东回报规划（2025-2027年）的议案》《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）的议案》等与本次发行有关的议案。
2025 年 5 月 20 日，发行人召开 2024 年度股东大会，审议通过了《关于调
整公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2024 年度向
特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金可行性分析报告（修订稿）的议案》《2024 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报的风险提示与公司采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）》《关于公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的论证分析报告（修订稿）的议案》《关于公司未来三年股东回报规划（2025-2027 年）的议案》《关于公司本次募集资金投向属于科技创新领域的说明（修订稿）的议案》等与本次发行有关的议案。
2025 年 11 月 19 日，发行人召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了
《关于提请股东大会延长 2024 年度向特定对象发行 A 股股票所涉股东大会决议有效期及授权有效期的议案》，董事会同意将本次发行相关股东大会决议的有效期及股东大会授权有效期自原有期限届满之日起延长 12 个月，即延长至 2026年 12 月 5 日。
2025 年 12 月 5 日，发行人召开 2025 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于提请股东大会延长 2024 年度向特定对象发行 A 股股票所涉股东大会决议有效期及授权有效期的议案》，本次发行相关股东大会决议的有效期及股东大会
授权有效期自原有期限届满之日起延长 12 个月，即延长至 2026 年 12 月 5 日。
2、本次发行履行的监管部门审核及注册程序
2025 年 10 月 29 日，发行人收到上交所上市审核中心出具的《关于深圳微
芯生物科技股份有限公司向特定对象发行股票的交易所审核意见》，审核意见为
发行人向特定对象发行股票申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。
2025 年 12 月 1 日，发行人收到中国证监会出具的《关于同意深圳微芯生物
科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2604 号），
同意发行人向特定对象发行股票的注册申请，注册批复日期为 2025 年 11 月 25
日，批复有效期 12 个月。
（二）本次发行情况
1、发行股票类型及面值
本次发行的股票为中国境内上市人民币普通股（A 股）股票，每股面值为人民币 1.00 元。
2、发行数量
根据《深圳微芯生物科技股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票
募集说明书（注册稿）》：本次向特定对象发行股票募集资金总额（含发行费用）不超过 95,000.00 万元（含本数），本次向特定对象发行股票的数量按照募集资金总额除以本次向特定对象发行股票的发行价格确定，同时本次发行股票数量不超过 58,125,305 股（含本数），不超过本次发行前总股本的 30%。
根据发行人与保荐人（主承销商）向上交所报备的《发行方案》，按发行底价 27.04 元/股计算，本次发行拟发行股票数量为 35,133,136 股（含本数），且募集资金总额不超过 95,000.00 万元（含本数）。
根据发行对象申购报价情况，本次发行股票的数量为 35,133,136 股，全部采取向特定对象发行股票的方式发行，未超过发行人董事会及股东大会审议通过并经中国证监会批复的最高发行数量，已超过《发行方案》中拟发行股票数量的70%。
3、发行价格
本次发行采取竞价发行方式，定价基准日为发行期首日，即 2026 年 2 月 4
日。
本次发行的发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日（2026 年 1 月 7 日至
2026 年 2 月 3 日）公司股票交易均价的 80%，即 27.04 元/股，本次发行底价为
27.04 元/股。（定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交
易日股票交易总额÷定价基准日前 20 个交易日股票交易总量）。
上海市通力律师事务所对投资者认购邀请及申购报价全过程进行见证。发行人和保荐人（主承销商）根据投资者申购报价情况，按照申购价格优先、申购金额优先和收到《申购报价单》时间优先的原则，确定本次发行价格为 27.04 元/股，与发行底价的比率为 100.00%。
4、募集资金和发行费用
本次发行募集资金总额为 949,999,997.44 元，扣除发行费用 17,451,983.16
元（含增值税）后，募集资金净额为 932,548,014.28 元。
5、股份限售期
本次向特定对象发行股票的发行对象认购的 A 股股票，自本次向特定对象发行股票结束之日起 6 个月内不得转让。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。
本次发行完成后，发行对象基于本次发行所取得的股票因公司分配股票股利、资本公积金转增股本等情形所衍生取得的股票亦应遵守上述股份限售安排。
发行对象基于本次发行所取得的股票在限售期届满后减持还需遵守《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的规定。
6、上市地点
在限售期满后，本次发行的股票将在上交所（科创板）上市交易。
7、保荐机构（主承销商）
本次发行的保荐机构为国投证券股份有限公司。
（三）募集资金验资和股份登记情况
1、募集资金验资情况
发行人和保荐人（主承销商）于 2026 年 2 月 9 日向 12 名发行对象发出《深
圳微芯生物科技股份有限公司向特定对象发行 A 股股票缴款通知书》。
2026 年 2 月 24 日，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《深
圳微芯生物科技股份有限公司向特定对象发行 A 股股票认购资金验证报告》（毕
马威华振验字第 2600229 号）。经审验，截至 2026 年 2 月 11 日止，国投证券已
收到参与本次发行的发行对象缴存的认购资金合计人民币 949,999,997.44 元，所有认购资金均以人民币现金形式汇入。
2026 年 2 月 12 日认购资金验资完成后，国投证券在扣除相关费用后向发行
人指定账户划转了募集资金。
2026 年 2 月 24 日，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《深
圳微芯生物科技股份有限公司验资报告》（毕马威华振验字第 2600228 号），经审
验，截至 2026 年 2 月 12 日止，发行人实际已发行人民币普通股（A 股）35,133,136
股，发行价格 27.04 元/股，募集资金总额为 949,999,997.44 元，减除发行费用人民币 17,451,983.16 元（含增值税），募集资金净额为人民币 932,548,014.28 元，其中计入股本人民币 35,133,136.00 元，计入资本公积人民币 897,414,878.28 元。
2、股份登记情况
公司于 2026 年 3 月 2 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理
完毕本次发行新增股份登记、托管及股份限售手续。
（四）资产过户情况
本次发行的股票全部以现金认购，不涉及资产过户情况。
（五
