证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-011
西安凯立新材料股份有限公司
2022 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。
西安凯立新材料股份有限公司(以下简称“凯立新材”“本公司”或“公司”)董事会根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对 2022 年年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安凯立新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可［2021］1396 号），公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,336.00 万股，募集资金总额人民币 442,438,400.00元，扣除与发行有关的费用（不含税）人民币 41,856,819.51 元，募集资金净额
为人民币 400,581,580.49 元。上述资金已于 2021 年 6 月 3 日全部到位，并存放
于公司开设的募集资金专项账户内。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具了《关于西安凯立新材料股份
有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 申 购 资 金 实 收 情 况 的 验 资 报 告 》
(XYZH/2021BJAA110804)。
（二）募集资金以前年度使用金额
本公司以前年度募集资金使用金额如下：
项目 金额
募集资金总额 442,438,400.00
减：承销保荐费 29,217,630.19
募集资金到账金额 413,220,769.81
减：其他发行费用 12,639,189.32
实际募集资金净额 400,581,580.49
减：募集资金投资项目累计投入 88,835,903.35
减：手续费 3,108.78
加：存款利息收入 791,716.55
减：本期使用募集资金进行现金管理 150,000,000.00
加：本期收回募集资金进行现金管理 50,000,000.00
加：现金管理收益 254,246.58
加：发行费用（以自筹资金预先投入） 4,142,792.45
2021 年 12 月 31 日募集资金账户余额 216,931,323.94
（三）募集资金本年使用金额及年末余额
2022 年本公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：元
项目 金额
2021 年 12 月 31 日募集资金账户余额 216,931,323.94
减：募集资金投资项目进度款 155,884,669.91
减：手续费 5,840.09
加：存款利息收入 2,311,124.33
减：本期使用募集资金进行现金管理金额 150,000,000.00
加：本期收回募集资金进行现金管理金额 250,000,000.00
加：本期使用募集资金进行现金管理收益 2,075,000.00
2022 年 12 月 31 日募集资金结余金额 165,426,938.27
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，依照《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。
（二）募集资金监管协议情况
公司、保荐人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）分别与
中国建设银行西安经济技术开发区支行、中国工商银行西安未央支行、中国银行
西安经济技术开发区支行、上海浦东发展银行西安未央路支行签署了《募集资金
专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。三方监管协议与证券
交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三
方监管协议的履行不存在问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司募集资金专项存储账户及余额情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 余额
募集资金 利息收入 合计
中国建设银行 6105019300
西安经济技术 4100002099 726,942.42 1,128,688.51 1,855,630.93
开发区支行
中国工商银行 3700023629 46,847,854.74 400,260.65 47,248,115.39
西安未央支行 200261490
上海浦东发展 7205007880
银行西安未央 1700002010 100,978,398.26 1,465,353.84 102,443,752.10
路支行
中国银行西安 1020943175
经济技术开发 40 0.00 4.31 4.31
区支行
中国工商银行 3700023629 13,379,102.87 83,332.67 13,879,435.54
西安未央支行 200261517
合 计 162,349,298.29 3,077,639.98 165,426,938.27
（四）募集资金进行现金管理情况
2021 年 8 月 12 日，公司召开的第二届董事会第十六次会议、第二届监事会
第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用不超过人民币 1.5 亿元（包含 1.5 亿元）的闲置募集资金在确保不
影响募投项目建设和募集资金使用，并有效控制风险的前提下，用于购买安全性高、流动性好、风险性低、有保本约定的理财产品，期限为自公司董事会、监事
会通过之日不超过 12 个月（含 12 个月）。截至 2022 年 8 月 12 日止，公司使用
闲置募集资金购买的结构性存款已全部到期赎回。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
2022 年公司实际使用募集资金 155,884,669.91 元，具体募集资金使用情况
详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本年度公司不存在募投项目使用募集资金置换先期投入的情况。
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司以自筹资金预先支付的未置换的发行费用
414.28 万元在本期已投入募投项目使用。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本年度公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对暂时闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
具体详见“二、募集资金管理情况”中的“（四）募集资金进行现金管理情况”
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归
还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包
括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
（1）公司使用募集资金向铜川凯立增资情况
2022 年 3 月 29 日，公司召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三
次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司增资及提供无息借款实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金向全资子公司铜川凯立新材料科技有限公司（以下简称“铜川凯立”）增资并提供无息借款实施募投项目。
2022 年 4 月 27 日，公司使用募集资金向铜川凯立增资 45,000,000.00 元，
增资后铜川凯立注册资本 50,000,000.00 元。截至 2022 年 12 月 31 日止，公司
使用募集资金向铜川凯立借款 62,000,000.00 元。上述款项全部用于募投项目建设。
（2）募投项目延期情况
2022 年 8 月 24 日，结合公司募投项目的实际建设情况和投资进度，公司召
开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司募集资金投资项目延期的议案》，同意在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，对项目达到预定可使用状态的时间进行调整，具体如下：
变更前预计达 变更后预计达
序
项目名称 到可使用状态 到可使用状态
号
日期
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