证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-037
西安凯立新材料股份有限公司
前次募集资金使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
西安凯立新材料股份有限公司
截至 2023 年 6 月 30 日止
关于前次募集资金使用情况报告
西安凯立新材料股份有限公司（以下简称“本公司”“公司”）董事会编制了本公司于2021年6月募集的人民币普通股资金截至2023年6月30日止的使用情况报告（以下简称《前次募集资金使用情况报告》）。
一、前次募集资金基本情况
（一）前次募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安凯立新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可［2021］1396 号），公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,336.00 万股，募集资金总额人民币 442,438,400.00 元，扣除与发行有关的费用（不含税）人民币 41,856,819.51 元，募集资金净额为人民币 400,581,580.49 元。上
述资金已于 2021 年 6 月 3 日全部到位，并存放于公司开设的募集资金专项账户内。信永
中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具了《关于西安凯立新材料股份有限公司首次公开发行股票申购资金实收情况的验资报告》(XYZH/2021BJAA110804)。
（二）前次募集资金专户存储情况
截至 2023 年 6 月 30 日止，本公司前次募集资金专项存储账户及余额情况如下：
开户主体 开户银行 银行账号 募集资金专户余额
（元）
公司 中国建设银行西安经济技术开发 61050193004100002099 40.06
区支行
公司 中国工商银行西安未央支行 3700023629200261490 27,291,965.57
公司 上海浦东发展银行西安未央路支 72050078801700002010 59,130,619.68
行
公司 中国银行西安经济技术开发区支 102094317540 4.31
行
铜川凯立 中国工商银行西安未央支行 3700023629200261517 9,385,575.66
合计 95,808,205.28
二、前次募集资金实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况对照表
截至 2023 年 6 月 30 日止，前次募集资金使用情况对照表请详见附表一《前次募集资
金项目使用情况对照表》
（二）前次募集资金变更情况
截至 2023 年 6 月 30 日止，公司不存在变更前次募集资金投资项目的情况。
（三）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明
单位：元
实际投资金额与募集
投资项目 募集后承诺投资 实际投资金额 后承诺投资金额的差 差异
金额① ② 额 原因
②-①
先进催化材料与
技术创新中心及 196,790,836.23 142,718,564.86 -54,072,271.37 注 1
产业化建设项目
稀贵金属催化材
料生产再利用产 153,167,251.85 117,705,758.89 -35,461,492.96 注 2
业化项目
补充流动资金 50,623,492.41 54,778,604.13 4,155,111.72 注 3
合计 400,581,580.49 315,202,927.88 -85,378,652.61
注 1.先进催化材料与技术创新中心及产业化建设项目在建设过程中，受外部因素的影响，施工图设计、审核等流程延长，公司原计划 2021 年 9 月取得施工许可证，实际于
2022 年 2 月取得，导致本项目延期 5 个月开工；项目土地面积小且需要全面开挖作业，现
场矿产勘测难度大，施工空间严重受限，以及外部因素引起的施工人员流动受阻、钢筋网
土浇筑等工程原计划 2022 年 4 月完成，实际于 2022 年 7 月完成，本项目因此延期 3 个
月。截至 2022 年 8 月，上述两项因素导致本项目累计延期 8 个月。2022 年 8 月，公司综
合考虑本项目已经延期情况、后续建设工作量较大（楼栋装修、设备运输及安装调试等）、外部环境因素尚具有不确定性（比如外部因素可能引发人员流动受阻、设备运输延迟等，导致工程建设延期）以及工程建设可能存在的外部影响因素（比如环保要求可能限制室外施工时间等），经过详细评估并履行相关审议程序，将本项目完工时间从 2022 年
12 月延期至 2023 年 12 月。
注 2.稀贵金属催化材料生产再利用产业化项目在建设计划从拿到施工许可证开始开工
建设，土建工程、设备安装、运行调试 15 个月内完成，预计的完工时间为 2022 年 12
月。公司于 2021 年 9 月取得施工许可证，按原计划时间开工，但在建设过程中，受当地2021 年 9-11 月频繁降雨的影响，基坑遭到雨水浸泡，垫层质量被严重破坏出现返工，综合楼等单体地基与基础、房心土回填出现延期，导致土建基础工程等原计划 2021 年 11 月
完成，实际于 2022 年 2 月完成，本项目因此延期 3 个月；受外部因素引起的人员流动受
阻、材料运输延后以及严格落实扬尘等环保督查防治的影响，主体工程建设时间受限，施
工工期延长，导致钢筋混凝土框架排架施工等工程原计划 2022 年 7 月完成，但 2022 年 8
月尚未完成。截至 2022 年 8 月，上述两项因素导致本项目已经延期 4 个月。2022 年 8
月，公司综合考虑本项目已经延期情况、后续建设工作量较大（主体建设、楼栋装修、设备运输及安装调试等）、外部环境因素尚具有不确定性（外部因素可能引发人员流动受阻、设备运输延迟等，导致工程建设延期）及工程建设可能存在的外部影响因素（频繁降雨、环保督察等可能导致返工或者工期延长），经过详细评估并履行相关审议程序，将本
项目完工时间从 2022 年 12 月延期至 2023 年 12 月。
注 3.预先支付的未置换的发行费用 414.28 万元在 2022 年已投入募投项目“补充流动
资金”使用。
（四）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
无。
（五）前次募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2021 年 8 月 12 日，召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第七次会
议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金
的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及发行费用自筹资金 688.40 万元。
（1）以自筹资金预先投入募投项目情况及置换方案
截至 2021 年 7 月 31 日止，公司已对募投项目及涉及土地等累计投入 2,864.17 万
元，其中土地等相关支出 2,590.05 万元为公司自有资金支付，置换募投项目预先投入自筹金额为 274.12 万元。具体情况如下：
单位：万元
序 项目名称 拟投入募集 已投入募投项目及涉及土地 置换金额
号 资金金额 等相关费用的自筹资金
1 先进催化材料与技术创新 19,679.08 1,131.80 37.25
中心及产业化建设项目
2 稀贵金属催化材料生产再 15,316.73 1,732.37 236.87
利用产业化项目
合计 34,995.81 2,864.17 274.12
（2）以自筹资金预先投入发行费情况及置换方案
公司发行费用总额 4,185.68 万元（不含增值税），其中承销费 2,921.76 万元（不含
增值税）已从募集资金总额中扣除，其他未从募集资金账户划转的发行费用（不含增值
税）合计 1,263.92 万元。截至 2021 年 7 月 31 日止，本公司以自筹资金支付发行费用
424.30 万元，截至 2023 年 6 月 30 日止，公司以自筹资金预先支付的未置换的发行费用
414.28 万元在 2022 年已投入募投项目“补充流动资金”使用。
（六）闲置募集资金的使用
2021 年 8 月 12 日，公司召开的第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第七次会
议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 1.5 亿元（包含 1.5 亿元）的闲置募集资金在确保不影响募投项目建设和募集资金使用，并有效控制风险的前提下，用于购买安全性高、流动性好、风险性低、有保本约定的理财产品，期限为自公司董事会、监事会通过之日不超过 12 个月（含 12 个月）。截
至 2022 年 8 月 12 日止，公司使用闲置募集资金购买的结构性存款已全部到期赎回。
（七）尚未使用完毕的募集资金情况
截至 2023 年 6 月 30 日止，公司的前次募集资金由于募投项目尚未结束，故募集资金
尚未使用完毕。剩余尚未使用的募集资金 95,808,205.28 元，占募集资金净额的比重为23.92%。剩余募集资金将继续用于募集资金投资项目支出。
（八）前次募集资金投资项目实现效益的情况
截至 2023 年 6 月 30 日止，前次募集资金投资项目实现效益的情况表请详见附表二
《前次募集资投资项目实现效益情况对照表》。
（九）以资产认购股份的情况
截至 2023 年 6 月 30 日止，公司前次发行不涉及以资产认购股份。
（十）前次募集资金使用的其他情况
（1）公司使用募集资金向铜川凯立增资情况
2022 年 3 月 29 日，公司召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，
审议通过了《关于使用部分募集资金
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