成都先导药物开发股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法
成都先导药物开发股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步完善公司法人治理结构，健全公司的长效激励约束机制，吸引留住优秀人才，充分调动公司管理团队和核心骨干的积极性，有效将股东利益、公司利益和员工利益三者紧密结合，共同促进公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2021 年限制性股票激励计划（以下简称 “本激励计划”）。
为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件、以及《公司章程》、本激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。
一、考核目的
进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证本激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。
二、考核原则
考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进行评价，以实现本激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围
本办法适用于参与本激励计划的所有激励对象。
四、考核机构
（一）董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织激励对象的考核工作。
（二）公司人力资源部负责具体实施考核工作。人力资源部对董事会薪酬与考核委员会负责及报告工作。
（三）公司人力资源部、财务部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供,并对数据的真实性和可靠性负责。
（四）公司董事会负责本办法的审批及考核结果的审核。
五、考核指标及标准
（一）公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予的限制性股票归属期的相应考核年度为 2022-2024 年三
个会计年度，每个会计年度考核一次，在各个考核年度分别对公司营业收入增长
率、净利润率和获得批准的 IND（含新增适应症）个数进行考核。具体考核情况
如下表所示：
考核指标 考核年度 2022 年 2023 年 2024 年
指标 1：营业收入增长率 目标值（A1） 30% 75% 120%
（以 2021 年营业收入为基数） 触发值（B1） 20% 50% 90%
指标 2：净利润率 目标值（A2） 20% 20% 20%
指标 3：获得批准的 IND（含新增适应 目标值（A3） 1 1 1
症）个数
营业收入增长率、净利润率、获得批准的 IND（含新增适应症）个数
三类指标的实际完成度分别为 X1、X2、X3
各考核年度公司层面对应的归属比例（M）
当 X1≥A1，同时 X2≥A2、X3≥A3 M=100%
当 A1＞X1≥B1，同时 X2≥A2、X3≥A3 M=80%
其他情形 M=0
注：1、上述“净利润率”=合并报表净利润/合并报表营业收入，其中合并报表净利润同时剔除公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的股份支付费用影响的数值作为计算依据。
2、上述“获得批准的 IND（含新增适应症）个数”中“获得批准”是指获得药物临床试验批准或获得药物临床试验默示许可。
本激励计划预留限制性股票若在 2022 年上半年内授出，则相应各年度业绩考
核目标与首次授予部分保持一致；若在 2022 年下半年内授出，则相应公司层面考
核年度为 2023-2024 年两个会计年度，各年度业绩考核目标如下表所示：
考核指标 考核年度 2023 年 2024 年
指标 1：营业收入增长率 目标值（A1） 75% 120%
（以 2021 年营业收入为基数） 触发值（B1） 50% 90%
指标 2：净利润率 目标值（A2） 20% 20%
指标 3：获得批准的 IND（含新增适应 目标值（A3） 1 1
症）个数
营业收入增长率、净利润率、获得批准的 IND（含新增适应症）个数
三类指标的实际完成度分别为 X1、X2、X3
各考核年度公司层面对应的归属比例（M）
当 X1≥A1，同时 X2≥A2、X3≥A3 M=100%
当 A1＞X1≥B1，同时 X2≥A2、X3≥A3 M=80%
其他情形 M=0
注：1、上述“净利润率”=合并报表净利润/合并报表营业收入，其中合并报表净利润同时剔除公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的股份支付费用影响的数值作为计算依据。
2、上述“获得批准的 IND（含新增适应症）个数”中“获得批准”是指获得药物临床试验批准或获得药物临床试验默示许可。
若公司未满足当年业绩考核目标的，所有激励对象对应年度所获授的限制性
股票不得归属，由公司作废失效。
（二）个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励
对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为优
秀、良好、合格、不合格四个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面
归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
评价结果 优秀 良好 合格 不合格
个人层面归属比例（N） 100% 80% 60% 0%
当公司满足当年业绩考核目标时，激励对象当年实际归属的限制性股票数量
=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例（M）×个人层面归属比例（N）。
激励对象考核当年不能归属的限制性股票，由公司作废失效。
六、考核期间与次数
本次激励计划首次授予部分考核期间为 2022-2024 三个会计年度，若预留部
分在 2022 年上半年内授出，则预留部分业绩考核与首次授予部分一致。若预留
部分在 2022 年下半年内授出，预留部分考核年度为 2023-2024 两个会计年度，
具体设置相应的年度业绩考核。公司层面的业绩考核和个人层面的绩效考核每年
度考核一次。
七、考核程序
公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，
保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。
八、考核结果管理
（一）考核结果反馈与申诉
被考核对象有权了解自己的考核结果，人力资源部应在考核工作结束后 15
个工作日内将考核结果通知被考核对象。
如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可与人力资源部沟通解决。如无法沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申诉，薪酬与考核委员会需在 20个工作日内进行复核并确定最终考核结果。
（二）考核结果归档
考核结束后，考核结果由人力资源部作为保密资料归档保存，绩效考核记录保存期 5 年，对于超过保存期限的文件与记录，经薪酬与考核委员会批准后由人力资源部统一销毁。
九、附则
（一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的法律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和部门规章规定为准。
（二）本办法经公司股东大会审议通过并自本激励计划生效后实施。
成都先导药物开发股份有限公司董事会
2021 年 11 月 30 日
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