一、编制基础
本前次募集资金使用情况报告是根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证监发行字[2007]500 号)编制的。
二、前次募集资金的数额、到账时间和存放情况
1、A股首次公开发行募集资金
经中国证监会证监于 2020 年 7 月 13 日发行字[2020]1448 号文《关于同意康希诺生
物股份公司首次公开发行股票注册的批复》核准，康希诺生物股份公司(以下简称“本公司”)在上海证券交易所公开发行人民币普通股(A 股)股票 24,800,000 股，每股发行价格为人民币 209.71元，股票发行募集资金总额为人民币 5,200,808,000.00元，扣除所有股票发行费用(不含增值税，包括承销及保荐费用以及其他发行费用)人民币221,342,892.35 元后，实际募集资金净额为人民币 4,979,465,107.65 元，其中超募资金金额为人民币 3,979,465,107.65元。上述资金于 2020年 8月 6日全部到账，经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具普华永道中天验字(2020)第0684号验资报告。
为规范本公司募集资金管理，保护投资者权益，本公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律法规，结合公司实际情况，制定了《康希诺生物股份公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行了规定，对募集资金实行专户管理。
2020 年 7 月 22 日，本公司与中信证券股份有限公司分别与中国银行股份有限公司
天津滨海分行、上海浦东发展银行股份有限公司天津分行、招商银行股份有限公司天津分行及中信银行股份有限公司天津分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
本公司将上述募集资金分别存放于本公司在中国银行股份有限公司天津开发西区支行开设的募集资金专项人民币账户(账号为 281790532726)、上海浦东发展银行股份有限公司天津科技支行开设的募集资金专项人民币账户(账号为 77230078801700001085、77230078801900001084)、招商银行股份有限公司天津新技术产业园区支行开设的募集资金专项人民币账户(账号为 122905456610202、122905456610506)及中信银行股份有
限 公 司 滨 海 新 区 分 行 营 业 部 开 设 的 募 集 资 金 专 项 人 民 币 账 户 ( 账 号 为
8111401012700554921、8111401012900554922)。
二、前次募集资金的数额、到账时间和存放情况 - 续
1、A股首次公开发行募集资金 - 续
截至 2022 年 11 月 30 日止，本公司募集资金银行账户的期末余额合计人民币
864,306,956.74元，具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行名称 开户公司 开户账号 初始存放金额 2022 年 11 月 30
名称 (注) 日存放金额
中国银行股份有限公司天 本公司 281790532726 150,000,000.00 33,433,141.06
津开发西区支行
上海浦东发展银行股份有 本公司 77230078801700001085 2,000,000,000.00 167,520,337.79
限公司天津科技支行
上海浦东发展银行股份有 本公司 77230078801900001084 550,000,000.00 493,819,686.59
限公司天津科技支行
招商银行股份有限公司天 本公司 122905456610202 50,000,000.00 1,454,149.11
津新技术产业园区支行
招商银行股份有限公司天 本公司 122905456610506 1,483,775,680.00 1,184,250.32
津新技术产业园区支行
中信银行股份有限公司滨 本公司 8111401012700554921 250,000,000.00 365,951.18
海新区分行营业部
中信银行股份有限公司滨 本公司 8111401012900554922 500,000,000.00 166,529,440.69
海新区分行营业部
合计 4,983,775,680.00 864,306,956.74
注：上述实际收到的募集资金人民币 4,983,775,680.00 元与前次发行募集资金净额
人民币 4,979,465,107.65 元的差异为预付的发行费用人民币 4,310,572.35 元。
2、H股首次公开发行募集资金
根据中国证券监督管理委员会于 2018 年 11 月 2 日签发的证监许可[2018]1778 号文
《关于核准康希诺生物股份公司发行境外上市外资股的批复》核准，本公司于 2019 年
3 月 28 日于香港联合交易所有限公司首次公开发行境外上市外资股(H 股)57,248,600 股，
并经国际承销商行使超额配售选择权后，发行境外上市外资股(H股)4,450,400股，合计发行 61,699,000 股，每股发行价格为港币 22.00 元，股款以港币缴足，计港币1,357,378,000.00 元，折合人民币 1,163,134,270.94 元，扣除发行费用折合人民币
40,803,279.28 元后，募集资金净额折合人民币 1,122,330,991.66 元("H 股 IPO 募集资金
")。上述资金分别于 2019 年 3 月 28 日及 2019 年 4 月 12 日全部到账，经普华永道中天
会计师事务所(特殊普通合伙)北京分所审验并出具普华永道中天北京验字(2019)第 0053号验资报告、普华永道中天北京验字(2019)第 0096号验资报告。
二、前次募集资金的数额、到账时间和存放情况 - 续
2、H股首次公开发行募集资金 - 续
部分募集资金已经由 H 股 IPO 募集资金专户账户转至本公司自有账户。于 2022 年
11 月 30 日，本公司 H 股 IPO 募集资金在 H 股募集资金专户账户中的余额为港币
6,459,062.52 元，折合人民币 5,933,940.74 元；本公司自有账户中 H 股 IPO 募集资金余
额为人民币 590,869,827.02元，包括尚未使用的募集资金和收到的银行存款利息，本公司将按照付款计划和审批使用该部分资金。
三、前次募集资金的实际使用情况
1、前次募集资金使用情况对照表
详见附表 1 和 2。
2、前次募集资金实际投资项目变更说明
(1) A 股募集资金
本公司A股募集资金用途变更情况详见4、使用部分A股超募资金增加募投项目投
资情况。
(2) H 股募集资金(包含超额配售)
结合本公司营运需要，为加强本公司资金使用效率，2020 年 8 月 21 日，本公司第
二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于变更 H 股募集资金用途的议案》，董事会及监事会同意将 H 股募集资金中用于在研 MCV 的商业化的人民币 42,000 万元更改为用于先进技术、在研疫苗及生物制品的合作、许可及引入；在研疫苗的开发；及收购与疫苗及生物制品相关的优质资产。除此之外，公司 H 股募集资金用途无其他变更。同时董事会提议将该议案提请股东大会审议。2020 年 10 月 9日，本公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过该议案。
除上述情况外，本公司前次募集资金实际投资项目均未发生变更。
三、前次募集资金的实际使用情况 - 续
3、使用A股超募资金补充流动资金情况
结合本公司资金安排以及业务发展规划，为满足本公司流动资金需求，提高募集
资金的使用效率，于 2020年 8月 21日及 2021年 9月 10日，本公司分别经第二届董事
会第二次会议及第二届监事会第二次会议，第二届董事会第六次临时会议及第二届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，董事会及监事会同意使用超募资金中的人民币 119,000 万元、119,000 万元用作永久补充
流动资金，同时董事会提议将相关议案提请股东大会审议。2020 年 10 月 9 日及 2021
年 10月 11日，本公司 2020年第一次临时股东大会及 2021年第三次临时股东大会审议通过相关议案。
截至 2022 年 11 月 30 日，本公司已合计使用超募资金人民币 238,000 万元用于永
久补充流动资金。
4、使用部分A股超募资金增加募投项目投资情况
为进一步提高募集资金的使用效率，满足本公司经营发展的需求，维护本公司和全体股东的利益，依据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》、《募集资金管理制度》的规定，本公司
于 2021 年 4 月 29 日召开第二届董事会第五次会议及第二届监事会第五次会议，审议
通过了《关于变更部分募集资金投资项目并使用超募资金投资康希诺创新疫苗产业园项目的议案》，同意本公司变更原项目“生产基地二期建设项目”暂未使用的募集资
金 55,668.59 万元(其中含截至 2021 年 3 月 31 日孳息 668.59 万元)以及使用超募资金中
的人民币 55,000 万元用于投资新项目“康希诺创新疫苗产业园项目”建设，同时董事
会提议将该议案提请股东大会审议。本公司于 2021 年 5 月 28 日召开 2020 年年度股东
大会，审议通过了该议案。
三、前次募集资金的实际使用情况 - 续
5、对暂时闲置募集资金的现金管理情况
为提高本公司募集资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和本公司正常经营的情况下，本公司将合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为本公司及股东获取投资回报。本公司于 2020年 8月 21日经第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次会议审议通过、2021年 8 月 27 日经第二届董事会第六次会议及第二届监事会第八次会议审议通过、2022年 8 月 26 日经第二届董事会第十次会议及第二届监事会第十四次会议审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高
不超过人民币 500,000 万元、人民币 350,000 万元及人民币 220,000 万元的暂时闲置募
集资金适时购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品(包括但不限于保本型理财产品、结构
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