中国国际金融股份有限公司
关于百奥泰生物制药股份有限公司
与关联方签订建设工程施工合同暨关联交易的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称“百奥泰”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定，对百奥泰与关联方签订建设工程施工合同暨关联交易事项进行了核査，具体核查情况如下：
一、关联交易概述
2021年10月9日，百奥泰委托广东财贸建设工程顾问有限公司对百奥泰研发中心及营销总部进行国内公开招标，经公开招标评审，中标人为潜江市水牛建筑工程有限公司（以下简称“水牛建筑”），中标金额为人民币199,028,981.86元。
百奥泰拟与水牛建筑就百奥泰研发中心及营销总部工程施工及有关事项签署《建设工程施工合同》，合同价格为人民币199,028,981.86元。
水牛建筑为百奥泰实际控制人控制的企业，因此本次交易构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
截至本次关联交易为止，过去12个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间交易标的类别相关的关联交易均未达到3,000万元以上，亦未达到公司最近一期经审计总资产或市值1%以上。
百奥泰第一届董事会第三十次会议审议通过了《关于与关联方签订建设工程施工合同暨关联交易的议案》，关联董事易贤忠回避表决。该议案尚需提交公司股东大会审议。
二、关联人基本情况
（一）关联关系说明
水牛建筑为百奥泰实际控制人控制的企业，因此本次交易构成关联交易。
（二）关联人情况说明
1、关联人基本情况
公司名称：潜江市水牛建筑工程有限公司
性质：有限责任公司（自然人投资或控股）
法定代表人：易贤明
注册资本：4,000万元人民币
成立日期：2002年01月16日
住所：潜江市园林办事处章华中路9号
经营范围：一般项目：房屋建筑工程施工总承包；建筑装饰工程施工；钢结构工程施工；地基基础工程施工；建筑幕墙工程施工；起重设备安装；建筑工程劳务分包；模板、脚手架专业承包；机电设备安装、维修；建筑工程机械与设备租赁；房屋拆除服务；房屋征收劳务服务；市政建筑工程施工；公路工程建筑施工；土石方工程施工；通信工程施工；水利水电工程施工；环保工程施工；消防设施工程施工；防水工程施工；防腐保温工程施工；电力设施承装、承修、承试；智能化安装工程服务（不含卫星及共用电视系统工程服务）；建筑物采暖系统安装服务；建筑物拆除活动（不含爆破工程服务）；管道和设备安装；普通货物道路运输；园林绿化工程施工；建材（不含危险化学品）销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
水牛建筑是一家集房屋建筑工程施工、建筑装饰装修、建筑材料销售于一体的综合性建筑施工企业，拥有房屋建筑工程施工总承包（贰级）、建筑装饰装修（贰级）、建筑幕墙工程专业承包（贰级）、消防设施工程专业承包（贰级）、防水防腐保温工程专业承包（贰级）、钢结构工程专业承包（叁级）、地基基础工程专业承包（叁级）、起重设备安装工程专业承包（叁级）、电力工程施工总承包（叁级）、市政公用工程施工总承包（叁级）、模板脚手架专业承包不分等
级、以及施工劳务资质不分等级资质。
股东情况：易贤忠持股75%；易贤明持股25%
最近一个会计年度的主要财务数据（经审计）：
单位：元
项目 2020 年 1-12 月
营业收入 160,238,710.24
净利润 780,710.54
项目 2020 年 12 月 31 日
总资产 143,508,854.74
净资产 49,118,606.89
2、关联人与上市公司之间存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关系的说明。
（1）水牛建筑为百奥泰实际控制人控制的企业，关联关系符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》中规定的关联关系情形。
（2）截至本次关联交易为止，过去12个月，除日常关联交易外，公司未发生与同一关联人进行的关联交易以及与不同关联人进行的交易标的类别相关的关联交易。
（3）关联人与上市公司之间产权、业务、资产、债权债务、人员等方面相互独立。
三、关联交易标的基本情况
工程名称：百奥泰研发中心及营销总部。
工程地点：广州市生物岛螺旋二路以南、星汉一路以东。
工程承包范围：
本项目：土建工程含外墙装饰工程、消防系统工程室内给排水及通风工程、电梯工程、人防设备及通风工程、防雷工程。不含二次设计。
建设概况：项目占地面积：19,424 平方米，建筑面积：75,793 平方米。
资金来源：企业自筹资金。
四、关联交易的定价情况
（一）本次招投标基本情况
1、招标代理人情况
百奥泰委托广东财贸建设工程顾问有限公司（以下简称“广东财贸”）对百
奥泰研发中心及营销总部进行国内公开招标，招标公告日期为 2021 年 9 月 10
日至 2021 年 9 月 17 日。广东财贸建设工程顾问有限公司己拥有建设工程顾问服
务全系列资质，包括：工程招标代理甲级、工程咨询单位甲级资信证书、广东省工程招标代理行业资信评价 AAA 级证书、工程造价资质甲级、房屋建筑工程监理甲级等。
2、本次招投标不属于必须招标项目
根据《必须招标的工程项目规定》（中华人民共和国国家发展和改革委员会令第 16 号）的第二条规定、《国家发展改革委办公厅关于进一步做好《必须招标的工程项目规定》和《必须招标的基础设施和公用事业项目范围规定》实施工作的通知》（发改办法规〔2020〕770 号）规定，本项目不属于国有资金投资或者国家融资的项目，资金性质不属于预算资金或国有企业事业单位资金，不属于必须招标的项目，招标过程不受建设行政主管部门监管，不属于必须招标项目。
3、本次招投标为公司自主委托招标代理人进行的公开招标
本次招标为公司自主委托招标代理人采用公开招标的招标方式，开展项目的招标工作，为公司公平、公正、公开、择优选取本项目建设承包人。
本次招标流程是招标代理人参照《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》、《工程建设项目施工招标投标办法》、《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》、《广东省实施《中华人民共和国招标投标法》办法》等招投标相关法规进行。
（二）招标过程、评标程序及情况
1、招标过程
2021 年 9 月 10 日，分别于百奥泰官网、中国招标投标服务平台、采购与招
标网、广东财贸公司网发布《百奥泰研发中心及营销总部招标公告》及开始发售招标文件。公告招标范围、项目工期、建设地点、合格投标人要求、投标文件递交及评标地点、投标文件递交时间与投标截止时间及开标时间等相关信息。
截至 2021 年 9 月 17 日，共计 5 家投标人购买了标书，本次招标投标截止时
间及开标时间：2021 年 10 月 9 日 9 时 30 分（北京时间）。
2021 年 10 月 9 日，共计 4 家投标人按要求派代表参加开标会，开标会经招
标工作（监管人员）即招标代理工作人员、招标人代表签到，开标会有 4 家投标人签到并递交投标文件。开标记录由各投标人签字确认，由招标人代表、招标代理机构工作人员签字确认，各投标人对开标过程无异议。
2、评标程序及情况
（1）专家抽取程序
整个评标过程由评标委员会负责完成，评标委员会由 5 名委员组成，其中 1
名为招标人代表，4 名专家均于评标前从招标代理相关专家库随机抽取。5 位评标专家同时在《评标专家纪律》上签字确认。
（2）资格、有效性审查
评标委员会根据招标文件对投标人的要求和投标文件中的相应内容进行资格审查和投标文件的有效性审查，审查投标人的资质及投标文件的制作是否完全满足招标文件中要求的不可偏离条件的要求。形成《资格审查表》、《投标文件有效性审查表》，并经评标委员签字确认。
经评审，其中 1 家投标人因未提供合格投标人合格承诺函，不通过资格评审，
其他 3 家均通过资格审查和投标文件有效性审查。
（3）技术商务评价、价格评价、综合比较与评价
评标委员会按照招标文件规定的评标原则，对通过资格审查和投标文件有效性审查的投标人分别进行技术商务、价格的详细评审和打分，分别形成《商务评
审表》、《技术评审表》、《价格评分表》，并经评标委员签字确认。
（4）综合得分
评标委员会根据招标文件的评标细则要求，对通过资格审查和投标文件有效 性审查的投标人的投标文件进行评分。统计各投标人的综合得分进行排名，形成 《综合得分汇总表》，并经评标委员签字确认。其中技术项目权重 30%、商务项 目权重 10%、价格项目权重 60%。
（5）推荐中标人
经评审委员会评审，通过综合得分排名，评标委员会向招标人推荐综合得分 排名第一的投标人水牛建筑为第一中标候选人，并经评标委员签字确认。
3、公开招标结果公示
本次招标的中标结果已于 2021 年 10 月 10 日公示在：中国招标投标服务平
台（https://bulletin.cebpubservice.com/resultBulletin/2021-10-10/5814863.html）、采 购与招标网（https://www.chinabidding.cn/zbgs/nDFnw8.html）、广东财贸公司网 （http://www.gzcmjl.com/news/326.html）。
综合评分法中标候选人排序表如下：
项目名称：百奥泰研发中心及营销总部
项目编号：CMJLCG-2021-GZ046
评审日期：2021 年 10 月 9 日
序 投标人名称 技术得 商务得 价格得分 综合得分 推荐排
号 分 分 名
1 潜江市水牛建筑工程有限公司 24.20 3.00 60.00 87.20 1
2 A 公司 20.20 4.00 55.00 79.20 2
3 B 公司
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