688168 科创 安博通

                北京安博通科技股份有限公司

            关于前次募集资金使用情况的专项报告

  一、前次募集资金的募集情况

  （一）前次募集资金金额、资金到位时间

  根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2019 年 8 月 16
日出具的《关于同意北京安博通科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1513 号）的核准，同意北京安博通科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）向社会公开发行人民币普通股 1,279.50 万股，每股发
行价格为人民币 56.88 元。截至 2019 年 9 月 3 日止，公司实际已发行人民币普通
股 1,279.50 万股，募集资金总额人民币 727,779,600.00 元，扣除各项发行费用人民币 57,303,792.11 元，实际募集资金净额人民币 670,475,807.89 元。

  上述募集资金于 2019 年 9 月 3 日到位，并经大信会计师事务所（特殊普通合
伙）审验并出具了大信验字[2019]第 27-00006 号验资报告。

  （二）前次募集资金存放和管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《北京安博通科技股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)，该《管理办法》于 2019 年经本公司第三次临时股东大会审议通过。

  根据《募集资金管理办法》的要求，本公司会同保荐人天风证券股份有限公司分别与杭州银行股份有限公司北京中关村支行、北京银行股份有限公司健翔支
行、花旗银行（中国）有限公司北京分行于 2019 年 9 月 3 日共同签署了《募集资
金三方监管协议》。

  2020 年 5 月 26 日，公司召开第一届董事会第二十六次会议，审议通过了《关
募投项目的议案》，同意新增公司作为募投项目中“深度网络安全嵌入系统升级与其虚拟资源池化项目”的实施主体、同意新增全资子公司武汉思普崚技术有限公司作为募投项目中“安全可视化与态势感知平台研发及产业化项目”的实施主体，其余项目实施主体不变。

  2020 年 7 月 20 日，公司及全资子公司北京思普崚技术有限公司与北京银行股
份有限公司健翔支行及保荐机构天风证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》。

  2020 年 7 月 20 日，公司及全资子公司武汉思普崚技术有限公司与北京银行股
份有限公司健翔支行及保荐机构天风证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》。

  截至 2022 年 3 月 31 日止，募集资金在各银行账户的存储情况如下：

      户名            开户银行                  账号                金额

 本公司          杭州银行股份有限公司    1101040160001114395      4,149,169.71
                    北京中关村支行

 本公司          北京银行股份有限公司  20000040491400030479172    2,374,520.60
                      健翔支行

 本公司          花旗银行（中国 ）有限        1776556226        97,514,519.23
                    公司北京分行

 北京思普崚技术  北京银行股份有限公司  20000027622100034823887  32,027,784.25
 有限公司              健翔支行

 武汉思普崚技术  北京银行股份有限公司  20000044256400035378196  36,418,597.74
 有限公司              健翔支行

                              合计                              172,484,591.53

  二、前次募集资金的实际使用情况

  公司前次募集资金承诺投资的项目为：深度网络安全嵌入系统升级与其虚拟资源池化项目、安全可视化与态势感知平台研发及产业化项目、安全应用研发中心与攻防实验室建设项目。

  前次募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。


  三、募集资金变更情况

  （一）前次募集资金实际投资项目变更情况说明

  截至 2022 年 3 月 31 日，公司前次募集资金投资项目未发生变更。

  （二）前期募集资金项目实际投资总额与承诺存在差异的情况说明

  截至 2022 年 3 月 31 日，前期募集资金项目实际投资总额与承诺无差异。

  （三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

  2020 年 5 月 26 日，公司召开第一届董事会第二十六次会议，审议通过了《关
于新增募投项目实施主体的议案》和《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》，同意新增公司作为募投项目中“深度网络安全嵌入系统升级与其虚拟资源池化项目”的实施主体、同意新增全资子公司武汉思普崚技术有限公司作为募投项目中“安全可视化与态势感知平台研发及产业化项目”的实施主体，其余项目实施主体不变。同意公司使用募集资金向北京思普崚技术有限公司增资 6,311.00 万元、向武汉思普崚技术有限公司增资 7,663.00 万元以实施募投项目，并在增资完成后子公司与公司、保荐机构天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”、“保荐机构”）和存放募集资金的商业银行签署募集资金专户存储四方监管协议。

  （四）部分募投项目延期情况

  2020 年国内疫情爆发，公司位于北京、武汉等地的研发基地受到的影响较大，因此募投项目的实施进度受到了一定程度影响，阶段性计划有所延期。为保证募投项目的建设成果更好地满足公司发展规划要求，公司充分考虑募集资金实际使用情况、募投项目实施现状，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，将安全可视化与态势感知平台研发及产业化项目和安全应用研发中心与攻防实验室建设项目达到预定可使用状态时间延长至 2022 年 9 月。本次部分募投项目延期事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定，公司保荐机构天风证券股份有限公司发表了核查意见。


  四、募集资金投资项目先期投入及置换情况

  截止到 2022 年 3 月 31 日，公司无募集资金投资项目已对外转让或置换的情
况。

  五、闲置募集资金的使用

  （一）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  截止到 2022 年 3 月 31 日，公司无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
  （二）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

  2019 年 11 月 14 日，公司召开第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会
第十三次次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，同意公司使用部分超募资金共计人民币 1 亿元用于永久补充流动资金，主要用于公司主营业务相关支出。公司保荐机构天风证券股份有限公司发表了核查意见。公司召开 2019 年第五次临时股东大会审议并通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。

  2021 年 9 月 17 日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十
次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，同意公司使用部分超募资金共计人民币 1 亿元用于永久补充流动资金，主要用于公司主营业务相关支出，公司保荐机构天风证券股份有限公司发表了核查意见。公司召开 2021 年第一次临时股东大会审议并通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。

  公司超募资金为 37,273.58 万元。2019 年使用超募资金 1 亿元用于永久补充
流动资金；2021 年使用超募资金 1 亿元用于永久补充流动资金，截至 2022 年 3 月
31 日止，超募资金余额 17,273.58 万元。

  （三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

  2019 年 10 月 29 日，公司召开第一届董事会第二十二次会议，审议通过了《关
于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 6亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性
高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

  2020 年 10 月 29 日，公司召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于
使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 5 亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

  2021 年 9 月 17 日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十
次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 5 亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

  截至 2022 年 3 月 31 日止，公司使用闲置募集资金购买理财产品、结构性存
货等投资产品未到期的金额为 19,000.00 万元。

  委托方          受托方        产品类型    投资金额    期限    起止时间
                                                （万元）

                杭州银行股份有限                                    2021/11/12-
  本公司      公司北京中关村支  结构性存款  4,000.00    181    2022/5/12
                      行

                杭州银行股份有限                                    2022/2/18-2
  本公司      公司北京中关村支  结构性存款  5,000.00    89      022/5/18
                      行

                杭州银行股份有限                                    2022/3/11-2
  本公司      公司北京中关村支  结构性存款  3,800.00    92      022/6/11
                      行

                杭州银行股份有限                                    2022/3/11-2