国浩律师（北京）事务所
关 于
北京安博通科技股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划
首次授予部分第一个归属期归属条件成就
暨部分限制性股票作废事项
之
法律意见书
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二〇二一年十一月
国浩律师（北京）事务所
关于北京安博通科技股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划
首次授予部分第一个归属期归属条件成就
暨部分限制性股票作废事项之
法律意见书
国浩京证字[2021]第 0712 号
致：北京安博通科技股份有限公司
根据北京安博通科技股份有限公司（以下简称“公司”或“安博通”）与国浩律师（北京）事务所（以下简称“本所”）签订的《专项法律服务协议书》，本所接受委托，担任安博通实施本次激励计划的专项法律顾问，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）及《科创板上市公司信息披露工作备忘录第四号——股权激励信息披露指引》（以下简称“《披露指引》”）等相关法律、法规及规范性文件及《北京安博通科技股份有限公司 2020年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对安博通实施 2020 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予部分第一个归属期归属条件成就（以下简称“本次归属”）暨部分限制性股票作废事项（以下简称“本次 作废 ”）有关事宜出具本法律意见书。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并承担相应法律责任。
本法律意见书仅就与本次激励计划及本次归属、本次作废有关的法律问题发表意见，且仅根据现行中国法律发表法律意见。本所不对本次激励计划所涉及的标的价值及有关会计、审计等非法律专业事项发表意见，在本法律意见书中对有关会计报告、审计报告中某些数据和结论进行引述时，已履行了必要的注意义务，但该等引述并不视为本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示保证。
对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、公司、其他有关单位或有关人士出具或提供的证明文件、证言或文件出具法律意见。对于从国家机关、具有管理公共事务职能的组织、会计师事务所、资产评估机构、公证机构等公共机构直接取得的报告、意见、文件等文书，本所律师履行了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第十四条要求的相关注意义务，并将上述文书作为出具法律意见的依据。
为出具本法律意见书，本所依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关规定，收集了法律尽职调查文件，查阅了本所律师认为需要查阅的其他资料。在公司保证提供了本所出具本法律意见书所必须的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明，提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处，且其所提供的副本材料或复印件与原件完全一致和相符的基础上，本所合理、充分地运用了包括但不限于当面访谈、书面审查、实地调查、查询、复核、查阅网站、计算等方式进行了查验，对有关事实进行了查证和确认。本所律师已对与出具本法律意见书有关的所有文件资料及证言进行审查判断，并据此出具法律意见。
本法律意见书仅供公司本次激励计划及本次归属、本次作废相关事项之目的使用，不得用作任何其他目的。
正 文
一、本次归属及本次作废的批准与授权
经查验，截至本法律意见书出具之日，为实施本次归属及本次作废，公司已取得了如下批准与授权：
1. 2020 年 10 月 30 日，公司召开第二届董事会第四次会议，会议审议通过
《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等与本次激励计划有关的议案。同日，公司独立董事对本次激励计划发表了独立意见。
2. 2020 年 10 月 30 日，公司召开第二届监事会第四次会议，会议审议通过
《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2020 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等与本次激励计划有关的议案。同日，公司监事会对本次激励计划出具了核查意见。
3. 2020 年 10 月 30 日，公司通过指定信息披露平台了《北京安博通科技股
份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，独立董事李学楠女士作为征集人就公司 2020 年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
4. 2020 年 10 月 31 日至 2020 年 11 月 9 日，公司在内部对本次拟激励对象
名单进行了公示，公示期间共计 10 天，公示期满，公司监事会未收到任何员工
对本次拟激励对象提出的异议。2020 年 11 月 10 日，监事会出具了《北京安博
通科技股份有限公司监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
5. 2020 年 11 月 16 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，会议审议通
过《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等与本次
6. 2020 年 11 月 16 日，公司召开第二届董事会第五次会议，会议审议通过
《关于豁免公司第二届董事会第五次会议通知时限的议案》、《关于调整 2020 年限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》等与本次激励计划调整与首次授予相关的议案。同日，公司独立董事对本次股权激励计划调整及首次授予事项发表了独立意见。
7. 2020 年 11 月 16 日，公司召开第二届监事会第五次会议，会议审议通过
《关于豁免公司第二届监事会第五次会议通知时限的议案》、《关于调整 2020 年限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》等与本次激励计划调整与首次授予相关的议案。同日，公司监事会对本次股权激励计划调整及首次授予事项出具了核查意见。
8. 2021 年 10 月 29 日，公司召开第二届董事会第十四次会议，会议审议通
过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》及《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》等与本次激励计划授予价格调整及预留部分授予相关的议案。同日，公司独立董事对本次激励计划授予价格调整及预留部分授予事项发表了独立意见。
9. 2021 年 10 月 29 日，公司召开第二届监事会第十一次会议，会议审议通
过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》及《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》与本次激励计划授予价格调整及预留部分授予相关的议案。同日，公司监事会对本次激励计划预留部分授予事项出具了核查意见。
10. 2021 年 11 月 29 日，公司召开第二届董事会第十五次会议，会议审议通
过《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》及《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》等与本次归属及本次作废相关的议案。同日，公司独立董事对本次归属及本次作废事项发表了独立意见。
11. 2021 年 11 月 29 日，公司召开第二届监事会第十二次会议，会议审议通
过《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》及《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》等与本次归属及本次作废相关的议案。同日，公司监事会对本次归属及本次作废事项出具
了核查意见。
经查验，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次归属及本次作废相关事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》、《披露指引》等法律、法规及规范性文件及《激励计划》的相关规定。
二、本次归属的基本情况
（一）归属期
根据《激励计划》第六章“本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期”之“三、本激励计划的归属安排”的规定，首次授予的限制性股票第一个归属期为自授予之日起 12 个月后的首个交易日至首次授予之日起 24 个月内的最
后一个交易日止。本次激励计划的首次授予日为 2020 年 11 月 16 日，因此首次
授予的第一个归属期限为 2021 年 11 月 16 日至 2022 年 11 月 16 日。
（二）归属条件
经查验，本次归属符合《激励计划》第八章“限制性股票的授予与归属条件”之“二、限制性股票的归属条件”的规定，具体如下：
1. 公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“大信审字[2021]第 27-10028
号”《审计报告》（以下简称“《审计报告》”）、“大信审字[2021]第 27-10029 号”
《内控审计报告》、公司第二届董事会第十五次会议决议、第二届监事会第十二次会议决议、独立董事发表的
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