广东芳源环保股份有限公司
2021 年第五次临时股东大会会议资料
2021 年 10 月
会议资料目录
2021 年第五次临时股东大会会议须知...... 3
2021 年第五次临时股东大会会议议程...... 5
2021 年第五次临时股东大会会议议案...... 7
议案一：...... 7
关于向参股公司增资暨关联交易的议案...... 7
议案二：......12
关于增加 2021 年日常关联交易额度预计的议案......12
议案三：......16
关于修订公司规范运作制度的议案......16
议案四：......17关于变更公司注册资本、公司类型及修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案..17
议案五：......18
关于修订公司《股东大会议事规则》的议案......18
议案六：......19
关于修订公司《董事会议事规则》的议案......19
议案七：......20
关于修订公司《监事会议事规则》的议案......20
议案八：......21
关于公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 ......21
议案九：......22
关于公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 ......22
议案十：......23关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案23
广东芳源环保股份有限公司
2021 年第五次临时股东大会会议须知
根据《广东芳源环保股份有限公司章程》和《广东芳源环保股份有限公司股东大会议事规则》的相关规定，广东芳源环保股份有限公司（以下简称“公司”或“芳源股份”）特制定本次股东大会的会议须知。
一、股东大会会议组织
1、本次会议由公司董事会依法召集。
2、本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。本次股东大会将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
3、本次会议的出席人员
（1）2021 年 10 月 8 日（星期五）下午交易结束后在中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司登记在册的公司股东或股东委托代理人；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师。
4、本次会议行使《公司法》和《广东芳源环保股份有限公司章程》所规定的股东大会职权。
二、股东大会会议须知
1、各股东请按照本次股东大会会议通知中规定的时间和登记方法办理参加会议手续，详见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开 2021 年第五次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-012），证明文件不齐或手续不全的，谢绝参会。
2、股东（包括股东代理人，下同）参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东参加股东大会，应认真履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。
3、股东要求在股东大会上发言的，应当举手示意。会议进行中只接受股东的发言和提问，对于股东的提问，公司相关人员应认真负责、有针对性的回复。股东的发言或提问应简明扼要，每次发言时间一般不超过 3 分钟，且不得超出本
次会议议案范围；在大会进行表决时，股东不再进行发言；股东违反上述规定的，大会主持人有权加以拒绝或制止。
4、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东及股东代理人的合法权益，除出席会议的股东及代理人、公司董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、公司聘任律师及公司邀请的其他人员以外，公司有权拒绝其他人员进入会场。
5、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
6、本次会议未收到临时提案，仅对已公告议案进行审议和表决。
7、本次股东大会由北京国枫（深圳）律师事务所律师现场见证，并出具法律意见。
8、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，由股东代表和监事分别计票、监票，会议形成的决议将在会议结束后以公告形式在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、经济参考报等法定信息披露媒体和上海证券交易所网站上发布。
广东芳源环保股份有限公司
2021 年第五次临时股东大会会议议程
一、会议召开形式
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开
二、会议时间
现场会议时间：2021 年 10 月 14 日 14:00
网络投票时间：2021 年 10 月 14 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
三、会议地点
广东省江门市新会区古井镇临港工业园 A 区 11 号公司会议室
四、见证律师
北京国枫（深圳）律师事务所律师
五、表决方式
现场投票与网络投票相结合的表决方式
六、议程及安排：
（一）股东及参会人员签到；
（二）主持人宣布大会开始，介绍到会人员、会议注意事项及推举计票人、监票人；
（三）宣读并逐项审议议案：
1.《关于向参股公司增资暨关联交易的议案》
2.《关于增加 2021 年日常关联交易额度预计的议案》
3.00 《关于修订公司规范运作制度的议案》
3.01 《独立董事工作细则》
3.02 《关联交易管理制度》
3.03 《对外担保管理制度》
3.04 《对外投资管理制度》
3.05 《募集资金管理制度》
4.《关于变更公司注册资本、公司类型及修订<公司章程>并办理工商变更
登记的议案》
5.《关于修订公司<股东大会议事规则>的议案》
6.《关于修订公司<董事会议事规则>的议案》
7.《关于修订公司<监事会议事规则>的议案》
8.《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
9.《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
10.《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划
有关事项的议案》
（四）现场投票表决及等待网络投票结果、股东发言；
（五）统计表决结果；
（六）宣布表决结果；
（七）主持人宣读股东大会决议；
（八）现场见证律师对本次股东大会发表见证意见；
（九）签署会议文件；
（十）主持人宣布本次股东大会结束。
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2021 年第五次临时股东大会会议议案
议案一：
关于向参股公司增资暨关联交易的议案
各位股东及股东代表：
公司拟与参股公司威立雅江门部分股东共同对威立雅江门进行增资，增资总额为 1,400 万元，其中，公司增资 424 万元，威立雅中国控股有限公司（以下简称“威立雅中国”）增资 836 万元，贝特瑞新材料集团股份有限公司（以下简称“贝特瑞”）增资 140 万元。本次增资完成后，公司持有威立雅江门 20%的股权，威立雅中国持有威立雅江门 53.44%的股权，贝特瑞持有威立雅江门 10%的股权。
一、关联人基本情况
（一）威立雅新能源科技（江门）有限公司
1．统一社会信用代码：91440700MA526J993G
2．公司性质：有限责任公司
3．成立时间：2018 年 8 月 27 日
4．注册资本：3,600 万元人民币
5．住所：广东省江门市新会区古井镇官冲村杨桃山、矿田（土名）
6．法定代表人：ZHOU Xiaohua
7．经营范围：废旧电池回收技术、工艺及装备的研发与销售；电池、废旧电池（凭有效的《危险废物经营许可证》经营）、塑料及含有锂、镍、钴、铜、锰等的有色金属废物的收集、处置、利用与销售；锂电池和新能源汽车动力电池回收、梯次利用与销售；新能源汽车动力电池材料、循环技术的研究、开发及高新技术咨询与服务；含锂的电池材料的研发、生产与销售；国内一般贸易（法律、行政法规禁止的项目除外,法律、行政法规限制的项目需取得行政许可后方可经营）；经营进出口业务（实行国营贸易管理的货物除外）（以上经营项目不涉及外商投资准入特别管理措施）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
8．股权结构：威立雅中国控股有限公司持股 51.00%，广东芳源环保股份有
限公司持股 16.00%，广州得乐环保技术有限公司持股 13.00%，深圳市普兰德储
能技术有限公司持股 10.00%，贝特瑞新材料集团股份有限公司持股 10.00%。
9．威立雅江门自设立以来未实际经营，其主要财务指标如下：
单位：万元人民币
2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
（未经审计） （已经广东恒生会计师事务所有限公司审计）
资产总额 7,167.19 6,628.75
负债总额 3,829.56 3,187.43
净资产 3,337.63 3,441.32
2021 年 1-6 月 2020 年度
（未经审计） （已经广东恒生会计师事务所有限公司审计）
营业收入 0.17 0
净利润 -103.69 -158.68
10．关联关系说明：威立雅江门系公司参股公司，公司董事张晓峰现任威立
雅江门董事，公司董事会秘书陈剑良现任威立雅江门董事，公司董事谢宋树现任
威立雅江门监事。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的有关规定，威
立雅江门构成公司的关联法人。
（二）贝特瑞新材料集团股份有限公司
1、 统一社会信用代码：914403007230429091
2、 公司性质：股份有限公司
3、 成立时间：2000 年 8 月 7 日
4、 注册资本：48,538.62 万元人民币
5、 住所：深圳市光明新区公明办事处西田社区高新技术工业园第 1、2、3、
4、5、6 栋、7 栋 A、7 栋 B、8 栋
6、 法定代表人：贺雪琴
7、 经营范围：经营进出口业务。生产经营锂离子电池正极材料和负极材料；
普通货运。
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