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广东芳源环保股份有限公司
董事会议事规则
目 录
第一章 总则............................................................... 2
第二章 定期会议........................................................... 2
第三章 临时会议........................................................... 3
第四章 会议的召集和主持................................................... 4
第五章 会议的召开......................................................... 5
第六章 会议审议的程序..................................................... 6
第七章 会议记录和会议决议................................................. 9
第八章 附则.............................................................. 11
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第一章 总则
第一条 为了进一步规范广东芳源环保股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事
会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》、《上海证券
交易所科创板股票上市规则》及其他有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件，以
及《广东芳源环保股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定
本规则。
第二条 董事会应当认真履行有关法律、法规和《公司章程》规定的职责，确保公
司遵守法律、法规和《公司章程》的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者
的利益。
第三条 董事会是公司常设机构，对股东大会负责。董事会下设董事会秘书办公室，
作为董事会办事机构，处理董事会日常事务。
第四条 公司设董事会秘书 1 名，由董事会聘任。董事会秘书任董事会秘书办公室
负责人，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办
理信息披露事务、投资者关系工作等事宜。董事会秘书属于公司高级管理人员。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》、公司
《董事会秘书工作细则》的有关规定。
董事会下设立战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会，并制定
专门委员会议事规则。前述专门委员会成员由不少于三名董事组成，除战略委员会外，
其他委员会独立董事应当占多数并担任委员会主任。审计委员会的主任应当为会计专业
人士。
根据《公司章程》或股东大会的有关决议，董事会可以设立其他专门委员会，并制
定相应的工作细则。
第二章 定期会议
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第五条 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议，定期会议召
开 10 日前由董事会秘书将会议时间、地点、议题书面通知全体董事、监事、总裁、董
事会秘书。
第六条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书办公室应当充分征求各
董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。
第七条 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总裁和其他高级管理人员的意见。
第三章 临时会议
第八条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议：
（一） 代表 1/10 以上表决权的股东提议时；
（二） 1/3 以上董事联名提议时；
（三） 监事会提议时；
（四） 证券监管部门要求召开时；
（五） 董事长认为必要时；
（六） 法律、行政法规、部门规章、规范性文件或《公司章程》规定的其他情形。
董事长应当自接到提议后 10 日内，召集和主持董事会会议。
第九条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会秘书办公室或
者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
（一） 提议人的姓名或者名称；
（二） 提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三） 提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四） 明确和具体的提案；
（五） 提议人的联系方式和提议日期等。
第十条 提议内容应当属于《公司章程》规定的董事会职权范围内的事项，与提案
有关的材料应当一并提交。
第十一条 董事会秘书办公室在收到上述书面提议和有关材料后，应当于当日转交
董事长。
第十二条 董事长认为提案内容不明确、具体或者有关材料不充分的，可以要求提
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议人修改或者补充。
第十三条 董事长应当自接到提议的要求后十日内，召集董事会会议并主持会议。
第四章 会议的召集和主持
第十四条 董事会会议由董事长召集和主持。董事长不能履行职务或者不履行职务
的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。
第十五条 召开董事会定期会议和临时会议，董事会秘书办公室应当分别提前十日
和三日将书面会议通知通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体董事和
监事以及总裁、董事会秘书。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。
第十六条 董事会会议通知包括以下内容：
（一） 会议日期和地点；
（二） 会议期限；
（三） 事由及议题；
（四） 发出通知的日期。
情况特殊或紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口
头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。口头会议通知至少应包括上述
第（一）、（三）项内容，以及情况紧急需要尽快召开董事会临时会议的说明。
第十七条 董事如已出席董事会会议，并且未在到会前或到会时提出未收到会议通
知的异议，应视作已向该董事发出会议通知且其已收到会议通知。
第十八条 董事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地
点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召开日之前 3 日发出书面
变更通知，说明情况和新提案的有关内容及相关材料。不足 3 日的，会议日期应当相应
顺延或者取得全体与会董事的认可后按期召开。
第十九条 董事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等
事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全体与会董事的认可并做好相应
记录。
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第五章 会议的召开
第二十条 董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。有关董事拒不出席或者
怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求时，董事长和董事会秘书应当及时
向证券监管部门报告。
第二十一条 董事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障董事充分表达意见的
前提下，经召集人（主持人）、提议人同意，也可以通过视频、电话、传真或者电子邮
件表决等方式召开。董事会会议也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。董事
通过上述其他方式参加董事会的，视为出席。
非以现场方式召开的，以视频显示在场的董事、在电话会议中发表意见的董事、规
定期限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决票，或者董事事后提交的曾参加会议的
书面确认函等计算出席会议的董事人数。
第二十二条 董事原则上应当亲自出席董事会会议。因故不能出席会议的，应当事
先审阅会议材料，形成明确的意见，书面委托其他董事代为出席。委托书应当载明：
（一） 委托人和受托人的姓名、身份证号码；
（二） 委托人不能出席会议的原因；
（三） 委托人对每项提案的简要意见；
（四） 委托人的授权范围和对提案表决意向的指示；
（五） 委托的有效期限；
（六） 委托人和受托人的签字（盖章）、日期等。
第二十三条 委托其他董事对定期报告代为签署书面确认意见的，应当在委托书中
进行专门授权。
受托董事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到簿上说明受托出席的情
况。
委托其他董事代为出席董事会会议，对受托人在授权范围内做出的行为或决策，由
委托人承担法律责任。
董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第二十四条 委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则：
（一） 在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席；关联董
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事也不得接受非关联董事的委托；
（二） 独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独立董事也不得接受独立董事
的委托；
（三） 董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情况下全权委托
其他董事代为出席，有关董事也不得接受全权委托和授权不明确的委托；
（四） 一名董事不得接受超过两名董事的委托，董事也不得委托已经接受两名其
他董事委托的董事代为出席。
第二十五条 监事可以列席董事会会议；总裁和董事会秘书未兼任董事的，应当列
席董事会会议。会议主持人认为有必要的，可以通知其他有关人员列席董事会会议。
第六章 会议审议的程序
第二十六条 董事会会议召开时，首先由会议主持人宣布会议议题，而后根据会议
议程主持议事。会议主持人有权决定每一议题的议事时间、是否停止讨论、是否转入下
一议题等。会议主持人应当认真主持会议，充分听取到会董事的意见，控制会议进程，
节约时间，提高议事效率和决策的科学性。
会议主持人应当提请出席董事会会议的董事对各项提案发表明确的意见。对于根据
规定需要独立董事事前认可的提案，会议主持人应当在讨论有关提案前，指定一名独立
董事宣读独立董事达成的书面认可意见。
第二十七条 董事阻碍会议正常进行或者影响其他董事发言的，会议主持人应当及
时制止。
第二十八条 除征得全体与会董事的一致同意外，董事会会议不得就未包括在会议
通知中的提案进行表决。董事接受其他董事委托代为出席董事会会议的，不得代表其他
董事对未包括在会议通知中的提案进行表决。
第二十九条 董事应当认真阅读有关会议材料，在充分了解情况的基础上独立、审
慎地发表意见。
第三十条 董事可以在会前向董事会秘书办公室、会议召集人、总裁和其他高级管
理人员、各专门委员会、会计师事务所和律师事务所等有关人员和机构了解决策所需要
的信息，也可以在会议进行中向主持人建议请上述人员和机构代表与会解释有关情况。
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对于列入会议议程需要表决的议案或事项，在进行表决前，应当经过认真审议讨论，
董事可以自由发言，董事也可以以书面形式发表意见。
列席会议的监事有权就有关事项发表意见。若发现或认为董事会有违规行为或不宜
决策的事项时，监事可在会议上发表意见，也可会后发表书面意见，但没有投票表决权。
第三十一条 监事因故不能列席董事会会议时，可以委托其他出席会议的监事发表
意见。监事未列席董事会会议的，不影响董事会会议的召开。对提交审议的议案在充分
讨论发表意见的基础上，由董事长或会议主持人进行总结发言。
第三十二条 每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会董事进行表决。
会议表决实行一人一票，以书面记名表决方式进行。
董事的表决意见分为赞成、反对和弃权。与会董事应当从上述意向中选择其一，未
做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求有关董事重新选择，拒不选
择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
董事会会议通过视频、电话等方式进行表决的，应保证与会董事能听清楚其他董事
的发言，并进行相互交流。董事在该等会议上不能即时签署表决票或会议记录的，应以
口头方式进行表决，并尽快履行书面签字手续。董事的口头表决具有与书面签字同等的
效力，但事后的书面签字必须与会议上的口头表决一致；如书面签字与会议上口头表决
不一致的，以会议上
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