688131 科创 皓元医药

证券代码：688131      证券简称：皓元医药        公告编号：2021-018

            上海皓元医药股份有限公司

        关于开展外汇套期保值业务的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    重要内容提示：

       公司拟使用额度不超过5,000万美元开展外汇套期保值业务，上述资金
        额度在有效期内可循环滚动使用，有效期自本次股东大会审议通过之
        日起一年。

       公司的套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为
        目的，不进行单纯以营利为目的的投机和套利交易。

       本次外汇套期保值业务事项经董事会审议通过后，尚需提交公司2021年
        第三次临时股东大会审议。

  上海皓元医药股份有限公司（以下简称“皓元医药”或“公司”）于 2021年10月25日分别召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十一会议，审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司根据实际需要，与银行等金融机构开展套期保值业务。具体如下：
一、开展外汇套期保值业务的必要性

  公司进出口业务主要采用美元等外币进行结算，因此当汇率出现较大波动时，汇兑损益将对公司的经营业绩造成一定影响。为有效规避外汇市场的风险，防范汇率波动对公司经营业绩造成不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司拟开展外汇套期保值业务。公司的外汇套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避
和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。
二、拟开展的外汇套期保值业务概述

  （一）业务品种

  公司拟开展的外汇套期保值业务为远期结/购汇。涉及的币种为公司生产经营所使用的主要结算货币美元。

  （二）业务规模及期限

  公司拟使用额度不超过5,000万美元开展外汇套期保值业务，上述资金额度在有效期内可循环滚动使用，资金来源为自有资金，不涉及募集资金。有效期自股东大会审议通过之日起一年。

    （三）授权事项

  公司董事会授权董事长或其指定人员在额度范围和有效期内签署日常外汇套期保值业务相关文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。
三、开展外汇套期保值业务的风险分析

  公司开展外汇套期保值业务遵循合法、谨慎、安全和有效原则，不做投机性、套利性的交易操作，但外汇套期保值业务操作仍存在一定的风险。

  （一）汇率及利率波动风险

  国内外经济形势变化存在不可预见性，可能带来汇率或利率行情走势与预计发生大幅偏离，远期外汇交易业务面临一定的市场判断风险。

  （二）内部控制风险

  外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控制度机制不完善而造成风险。

  （三）操作风险

  远期外汇交易业务专业性较强，可能会因汇率走势判断偏差，未及时、充分理解产品信息，或未按规定程序操作而造成一定的风险。

  （四）法律风险


  因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。
四、公司采取的风险控制措施

  （一）公司的外汇套期保值业务以正常生产经营为基础以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。

  （二）公司财务部门持续关注套期保值业务的市场信息，跟踪套期保值业务公开市场价格或公允价值的变化，及时评估已交易套期保值业务的风险敞口，并及时提交风险分析报告，供公司决策。

  （三）公司内审部将对套期保值交易业务进行检查，监督套期保值交易业务人员执行风险管理政策和风险管理工作程序，及时防范业务中的操作风险。

  （四）公司制订了《上海皓元医药股份有限公司外汇套期保值业务管理制度》（以下简称“《外汇套期保值业务管理制度》”），对公司外汇套期保值业务的基本原则、审批权限、管理及内部操作流程、信息保密、内部风险报告制度及风险处理程序等方面做出了明确规定，公司将严格按照制度的规定进行操作，保证制度有效执行，严格控制业务风险。

  （五）公司选择具有合法资质的、信用级别高的大型商业银行开展外汇套期保值业务，密切跟踪相关领域的法律法规，规避可能产生的法律风险。

    五、专项意见说明

    （一）监事会意见

  公司开展外汇套期保值业务主要是为了防范汇率波动带来的不利影响，符合公司业务发展需求。公司建立了健全有效的审批程序和风险控制体系，并严格按照制度要求执行。公司开展套期保值业务的相关决策程序符合法律法规的相关规定，不存在损害上市公司及股东利益的情形。监事会一致同意公司根据实际经营情况，开展外汇套期保值业务。

  （二）独立董事意见

  公司开展外汇套期保值业务的相关决策程序符合国家相关法律、法规及《公司
章程》的有关规定。公司是以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，在保

证正常生产经营的前提下，运用外汇套期保值工具规避或降低汇率风险，减少汇兑损失，控制经营风险，不存在损害公司和全体股东、尤其是中小股东利益的情形。
  综上，公司独立董事同意公司开展外汇套期保值业务，并同意将上述事项提交公司2021年第三次临时股东大会审议。

  （三）保荐机构意见

  1、皓元医药开展外汇套期保值业务符合公司实际经营需要，有利于规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，具有一定的必要性，不存在损害上市公司及股东利益的情形。

  2、公司已按照相关法律法规的规定，制定了《外汇套期保值业务管理制度》及必要的风险控制措施。该事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，尚需股东大会审议。

  综上所述，保荐机构对公司本次开展外汇套期保值业务事项无异议。
六、上网公告文件

  （一）《上海皓元医药股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十一次会议相关事项的独立董事意见》；

  （二）《民生证券股份有限公司关于上海皓元医药股份有限公司开展外汇套期保值业务的核查意见》。

    特此公告。

                                                上海皓元医药股份有限公司
                                                            董事会

                                                  二〇二一年十月二十七日