688065 科创 凯赛生物

公司代码：688065                                      公司简称：凯赛生物
      上海凯赛生物技术股份有限公司

            2020 年年度报告


                      董事长致辞

  在过去的 20 年里，凯赛生物以合成生物学等学科为基础，利用生物制造技术，在全球率先实现了生物法长链二元酸系列、生物基戊二胺、生物基聚酰胺等生物新材料的产业化，为生物制造探索了一条从概念到市场的路径。

  在 2020 年这个跌宕起伏的年份里，我们在上交所科创板挂牌上市，成为公众公司，对公司发展具有重要的战略意义。尽管新冠疫情对国际客户业务造成影响，公司的生物法 C12 和 C13 二元酸等产品仍然占全球主导地位。与此同时，公司在新技术开发方面继续取得令人振奋的进展，如“生物基聚酰胺连续聚合试车成功”、“淀粉糖直接转化戊二胺”、“耐高温生物基聚酰胺高效聚合”、“生物法生产癸二酸”等等。公司将推进这些技术的产业化实施并开拓市场，为股东创造利润。

  以生物制造实现“碳中和”，公司的发展战略有三个重点：1）开发具有大型应用场景的生物基新材料，特别是热塑性纤维增强复合材料。公司开发的以玻璃纤维和碳纤维增强的耐高温生物基聚酰胺具有轻量化、高强度、耐高温、高耐磨、耐腐蚀等特点，赋予了生物基聚酰胺“原料可再生、产品可回收、成本可竞争”的优势，将在车辆、风电、航空、建筑材料等需要轻量化的应用领域实施推广。2）生物废弃物的产业化利用。凯赛生物拟开发高效的生物质纤维的预处理、纤维素糖化、杂糖生物利用等综合技术，目标是将秸秆等农业废弃物作为生物制造原料，达到或超过使用玉米等粮食原料的经济效率。公司将选择乳酸/聚乳酸等生物可降解材料作为秸秆原料的产业化示范项目，同时进行生物废弃物用于聚酰胺、氨基酸、生物燃料等具有成熟市场的产品开发，实现在生物制造规模化时“不与人争粮、不与粮争地”。3）建立合成生物学全产业链的研发和生产设施，保持行业竞争力。我们将技术创新作为企业持续发展的动力，加强合成生物学全产业链高通量研发设施建设，选择有相对竞争力、前瞻性、社会意义和商业价值的项目进行系统性重点研发。公司与山西综改区合作建设全球最大的合成生物材料产业园，构造低成本基础设施、使其不但成为公司的重要产业化基地，还将吸引纺织、电子电器、汽车等生物基新材料下游产业，形成合成生物材料的产业集群。

  根据物质不灭定律，“碳中和”意味着人类必须终止煤炭、石油、天然气等化石原料的使用。二氧化碳光合作用产生的绿色植物将通过生物制造的方式转化为人类需求的材料和能源，是人类“碳中和”最符合逻辑的实现途径。凯赛生物的愿景就是“致力成为世界生物制造行业的开拓者和领导者”！

                                                          2021 年 3 月 30 日

                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、  重大风险提示

    公司已在本报告中描述公司面临的风险，敬请查阅本报告第四节经营情况讨论与分析中
（二）风险因素相关内容，请投资者予以关注。
三、公司全体董事出席董事会会议。
四、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

五、 公司负责人 XIUCAI LIU(刘修才)、主管会计工作负责人 Joachim Friedrich Rudolf 及会计
  机构负责人（会计主管人员）魏长友声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。六、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

    公司 2020 年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向全体股东每
10 股派发现金红利 8.00 元（含税）。截至 2021 年 3 月 29 日，公司总股本 416,681,976 股，以
此计算合计拟派发现金红利 333,345,580.80 元（含税）。本年度公司现金分红金额占公司当年度合并报表归属上市公司股东净利润的比例为 72.83%，占报告期末上市公司股东累计未分配利润总额 1,194,982,501.87 元的 27.90%；公司不送红股、不以资本公积转增股本。上述利润分配方案已经公司第一届董事会第十六次会议审议通过，尚需公司股东大会审议。
七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项
□适用 √不适用
八、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

    本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
九、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
十、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
十一、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否

十二、 其他
□适用 √不适用


                            目录


第一节    释义 ...... 6
第二节    公司简介和主要财务指标 ...... 9
第三节    公司业务概要 ...... 15
第四节    经营情况讨论与分析 ...... 37
第五节    重要事项 ...... 55
第六节    股份变动及股东情况 ...... 98
第七节    优先股相关情况 ...... 108
第八节    董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 108
第九节    公司治理 ......117
第十节    公司债券相关情况 ......119
第十一节  财务报告 ...... 120
第十二节  备查文件目录 ...... 270

                                  第一节 释义

一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
 常用词语释义

 本公司、公司、母公司、凯  指  上海凯赛生物技术股份有限公司

 赛生物、凯赛

 XIUCAI LIU（刘修才）家  指  XIUCAI LIU（刘修才）、XIAOWEN MA 及 CHARLIE CHI LIU
 庭

 金乡凯赛、凯赛金乡      指  凯赛（金乡）生物材料有限公司，公司全资子公司之一

 CIB                      指  凯赛生物有限公司/ Cathay Industrial Biotech Ltd.，
                              公司控股股东

 乌苏材料                指  凯赛（乌苏）生物材料有限公司，公司全资子公司之一

 乌苏技术                指  凯赛（乌苏）生物技术有限公司，公司全资子公司之一

 乌苏工厂                指  凯赛（乌苏）生物材料有限公司和凯赛（乌苏）生物技术有
                              限公司的工厂

 潞安集团                指  山西潞安矿业（集团）有限责任公司

 迪维投资                指  无锡迪维投资合伙企业（有限合伙）

 华宇瑞泰                指  北京华宇瑞泰股权投资合伙企业（有限合伙）

 汕民投                  指  汕头市汕民投投资合伙企业（有限合伙）

 延福新材                指  杭州延福新材投资合伙企业（有限合伙）

 延田投资                指  杭州延田投资合伙企业（有限合伙）

 延福投资                指  杭州延福股权投资基金管理有限公司

 长谷投资                指  无锡长谷投资合伙企业（有限合伙）

 云尚投资                指  嘉兴云尚股权投资合伙企业（有限合伙）

 山西科创城投            指  山西科技创新城投资开发有限公司

 天津四通                指  天津四通陇彤缘资产管理合伙企业（有限合伙）

 HBM                      指  HBM Healthcare Investments (Cayman) Ltd.

 西藏鼎建                指  西藏鼎建企业管理有限公司

 翼龙创投                指  深圳翼龙创业投资合伙企业（有限合伙）

 Fisherbird              指  Fisherbird Holdings Ltd.

 BioVeda                  指  BioVeda China Fund Ⅱ,L.P.

 Synthetic                指  Synthetic Biology Investment Holding Ltd.

 Seasource                指  Seasource Holdings Limited

 招银朗曜                指  深圳市招银朗曜成长股权投资基金合伙企业（有限合伙）

 招银一号                指  深圳市招银一号创新创业投资合伙企业（有限合伙）

 招银共赢                指  深圳市招银共赢股权投资合伙企业（有限合伙）

 济宁伯聚                指  济宁市伯聚企业管理咨询合伙企业（有限合伙）

 济宁仲先                指  济宁市仲先企业管理咨询合伙企业（有限合伙）

 济宁叔安                指  济宁市叔安企业管理咨询合伙企业（有限合伙）

                              上海泰纤管理咨询有限公司，原名称“北京凯赛生物技术有
 上海泰纤                指  限公司”、“上海凯赛生物科技有限公司”、“上海凯赛生
                              物技术有限公司”、“上海凯赛生物控股有限公司”

 英国凯赛                指  Cathay Industrial Biotech (UK) Limited，公司全资子
                              公司之一

 美国凯赛                指  CIBT America Inc.，公司全资子公司之一

 山东瀚霖、瀚霖          指  山东瀚霖生物技术有限公司


莱阳山河                指  莱阳山河生物制品经营有限公司

山东瀚峰                指  山东瀚峰生物科技有限公司

莱阳恒基                指  莱阳市恒基生物制品经营有限公司

山东归源                指  山东归源生物科技有限公司

新日恒力                指  宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司

美国英威达、英威达      指  Invista S.A.R.L，全球最大的综合纤维和聚合物公司之一

                              与凯赛生物有销售往来的 E.I.du Pont de Nemours and
杜邦/ Dupont            指  Company 及其关联或附属企业，国际化工新材料行业龙头企
                              业

韩国希杰                指  希杰（CJ）韩国株式会社，韩国最大的食品公司之一

德国巴