证券代码：688026 证券简称：洁特生物 公告编号：2021-009
广州洁特生物过滤股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股权激励方式：限制性股票（第二类）
股份来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《广州洁特生物过滤股份
有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“本计划”）本激励计划拟向激励对象授予 100 万股限制性股票，约占本激励计划草
案公告时公司股本总额 10,000 万股的 1.00%。其中，首次授予 97.42 万股，约占
本激励计划公布时公司股本总额的 0.97%，首次授予占本次授予权益总额的97.42%；预留 2.58 万股，约占本激励计划公布时公司股本总额的 0.03%，预留部分占本次授予权益总额的 2.58%。
一、股权激励计划目的
为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、（以下简称“《上市规则》”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《科创板上市公司信息披露工作备忘录第四号——股权激励信息披露指引》（以下简称“《披露指引》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《广州洁特生物过滤股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本激励计划。
截至本激励计划公告日，本公司不存在对董事、监事、高级管理人员、核心
技术人员、员工正在实施的其他股权激励计划。
二、股权激励方式及标的股票来源
（一）股权激励方式
本激励计划采用的股权激励方式为第二类限制性股票，即符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格分次获得公司增发的 A股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，并且该限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。
（二）标的股票来源
本计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行 A 股普通股股票。
三、股权激励计划拟授予的权益数量
本激励计划拟向激励对象授予 100 万股限制性股票，约占本激励计划草案公
告时公司股本总额 10,000 万股的 1.00%。其中，首次授予 97.42 万股，约占本激
励计划公布时公司股本总额的 0.97%，首次授予占本次授予权益总额的 97.42%；预留 2.58 万股，约占本激励计划公布时公司股本总额的 0.03%，预留部分占本次授予权益总额的 2.58%。
公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。
在本激励计划草案公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票授予数量进行相应的调整。
四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》、《披露指引》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划首次授予部分涉及的激励对象为公司董事、高级管理人员、核心
技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员（不包括独立董事、监事）。对符合本激励计划的激励对象范围的人员，由公司薪酬委员会拟定名单，并经公司监事会核实确定。
（二）激励对象总人数及占比
1、本激励计划首次授予部分涉及的激励对象共计 93 人，占公司员工总人数
（截止 2020 年 12 月 31 日公司员工总人数为 1252 人）的 7.43%，具体包括：
（1）董事、高级管理人员、核心技术人员；
（2）董事会认为需要激励的其他人员。
以上所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划的规定的考核期内与公司或其分、子公司存在聘用或劳动关系。
2、本激励计划的激励对象包含实际控制人袁建华先生、实际控制人 Yuan Ye
James 先生（外籍）、董事 Dannie Yuan 女士（袁建华先生之女儿、外籍）和市场部经理王婧女士（Yuan Ye James 先生之配偶），公司将其纳入本激励计划的原因在于：
袁建华先生为公司实际控制人、董事长，是公司的核心管理人才，在公司的战略规划、经营管理、业务拓展等方面起到不可忽视的重要作用；同时，袁建华先生兼任公司首席科学家，负责确定公司研发项目和产品开发的战略定位和发展方向，其在生物实验室一次性塑料耗材产品开发中的丰富经验和突出贡献奠定了公司在国内生物实验室一次性塑料耗材细分行业的领先地位，对公司具有重大贡献。因此，本激励计划将袁建华先生作为激励对象符合公司实际情况和发展需要，符合《上市规则》第十章之第 10.4 条关于激励对象的规定及其它相关法律法规的规定，具有必要性与合理性。
Yuan Ye James 先生为公司实际控制人、总经理，是公司的核心管理和技术
人员，负责公司运营和领导研发工作，对公司产品的研发、生产和销售等方面产生积极显著的影响。因此，本激励计划将 Yuan Ye James 先生作为激励对象符合公司实际情况和发展需要，符合《上市规则》第十章之第 10.4 条关于激励对象的规定及其它相关法律法规的规定，具有必要性与合理性。
Dannie Yuan 女士为实际控制人袁建华先生之女儿，为公司董事，长期从事
销售工作。自 2018 年加入公司后担任国际销售，负责拓展并维护大客户关系和渠道关系，有效构建公司海外战略市场格局，对公司海外销售市场起着重要作用。因此，公司将 Dannie Yuan女士作为激励对象有助于促进公司核心业务人员的稳定性和积极性，有助于公司的长远发展，符合《上市规则》第十章之第 10.4 条关于激励对象的规定及其它相关法律法规的规定，具有必要性和合理性。
王婧女士为实际控制人 Yuan Ye James 先生之配偶，担任公司市场部经理，
主要负责公司的市场营销工作，熟悉市场及行业动态，对公司的产品销售、品牌宣传等方面产生积极的影响。因此，本激励计划将王婧女士作为激励对象符合公司实际情况和发展需要，符合《上市规则》第十章之第 10.4 条关于激励对象的规定及其它相关法律法规的规定，具有必要性与合理性。
预留授予部分的激励对象自本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确
定，激励对象经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时披露当次激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
（三）激励对象获授限制性股票的分配情况
姓名 国籍 职务 获授的限制性股票 占授予限制性股 占本激励计划公告日
数量( 万股) 票总数的比例 公司股本总额的比例
一、董 事、高级管理 人员、核心技术人员
袁建华 中国 董事长 18.60 18.60% 0.19%
Yuan Ye 加拿大 董事,总经
James 理 6.00 6.00% 0.06%
Dannie 美国 董事
Yuan 5.00 5.00% 0.05%
陈长溪 中国 董事,财务 1.60 1.60% 0.02%
总监,董秘
方想元 中国 总工程师 1.60 1.60% 0.02%
何静 中国 副总经理 2.55 2.55% 0.03%
胡翠枝 中国 副总经理 1.50 1.50% 0.02%
李慧伦 中国 副总经理 1.60 1.60% 0.02%
吴志义 中国 副总经理 3.34 3.34% 0.03%
张 勇 中国 核心技术
人员 1.10 1.10% 0.01%
二、其 他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员
（83 人） 54.53 54.53% 0.55%
首次授予限制性股票 数量合计 97.42 97.42% 0.97%
预留部分 2.58 2.58% 0.03%
合计 100.00 100.00% 1.00%
注：1、上述任何一名激励对象通过全 部在有效期内 的股权激励计划获 授的本公司 股票均未超过公司总股本的 1%。公司全 部有效期内 的激励计划所涉及的 标的股票总数 累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股 本总额的 20%。预留 权益比例未 超过本激励计划拟授予权益数量的 20%。激励对象因个人原因自愿放弃获 授权益的，由董 事会对授予数 量作相应调 整，将 激励对象放弃的权益份额调整 到预留部分或 在激励对 象之间进 行分配，调整后 预留权益比例不得超过本激励计划拟授予权益数量的 20%。
2、预留部分的激励对象由本激励计划 经股东大会审 议通过后 12 个月内确定 ，经董事会提
出、独立董事及监事会发表明确意见、律师 发表专业意见 并出具法律意见书后 ，公司在指定网站按要求及时披露激励对象相关信息。
3、根据激励对象岗位职能的不 同，本 次计划的激 励对象分为三 类，其 中第一类激励对象 11
人，第二类激励对象 12人，第三类 激励对象 70人。上述董事 、高级 管理人员、核心 技术人员均为第一类激励对象，其它激励对象的分类详 见本次激励计划首 次授予激励对 象名单。
4、上表中部分合计数与各明细数直接相加 之和在尾数上 如有差异，是由 于四舍五入 所造成。
（四）激励对象的核实
1、本激励计划经董事会审议通过后，公司将在内部公示激励对象的姓名和职务，
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