证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2023-016
中微半导体设备（上海）股份有限公司
2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股权激励方式：限制性股票（第二类）
股份来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《中微半导体设备（上海）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“本计划”）拟向激励对象授予550 万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 61,624.448万股的 0.89%。本次授予为一次性授予，无预留权益。
一、股权激励计划目的
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称“《监管指南》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本激励计划。
截至本激励计划公告日，本公司同时在实施 2020 年限制性股票激励计划、2020 年
股票增值权激励计划和 2022 年限制性股票激励计划。
(一)2020 年限制性股票激励计划、2020 年股票增值权激励计划
公司分别于 2020 年 6 月 5 日、2020 年 6 月 22 日召开第一届董事会第十二次会议、
2020 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及相关议案、关于公司< 2020 年股票增值权激励计划（草案修订稿）》及相
关议案。公司分别于 2020 年 6 月 30 日、2020 年 11 月 6 日向 2020 年限制性股票激励计
划激励对象授予限制性股票合计 773.989 万股，约占授予时点公司股本总额的 1.45%。公
司于 2020 年 6 月 30 日向 2020 年股票增值权激励对象授予 54.68 万份股票增值权，约占
授予时点公司股本总额的 0.102%。
(二)2022 年限制性股票激励计划
公司分别于 2022 年 3 月 9 日、2022 年 3 月 25 日召开第二届董事会第三次会议、
2022 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》及相关议案。公司于 2022 年 3 月 29 日向 2022 年限制性股票激
励计划激励对象授予限制性股票 400 万股，约占授予时点公司股本总额的 0.649%。
本次激励计划与正在实施的其他激励计划相互独立，不存在相关联系。
二、股权激励方式及标的股票来源
（一）本激励计划的激励方式
本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票。符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格分次获得公司增发的 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，并且该限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。
（二）标的股票来源
本计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行 A 股普通股股票。
三、股权激励计划拟授予的权益数量
本激励计划拟向激励对象授予 550 万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公
司股本总额 61,624.448 万股的 0.89%。本次授予为一次性授予，无预留权益。
公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。
本激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票授予数量进行相应的调整。
四、激励对象的确定依据、范围及限制性股票分配情况
（一）激励对象的确定依据
1．激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》、《监管指南》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2．激励对象确定的职务依据
本激励计划激励对象为公司董事、高级管理人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员。激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。
（二）激励对象的范围
1．本激励计划涉及的激励对象共计 1390 人，占公司全部职工人数的 99.43%。
包括：
（1）公司董事；
（2）高级管理人员；
（3）核心技术人员；
（4）董事会认为需要激励的其他人员。
以上激励对象中，所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划的规定
的考核期内与公司或其分、子公司存在聘用或劳动关系。
2．以上激励对象包含部分外籍员工，公司将其纳入本激励计划的原因在于：外籍激励对象在公司的技术研发、业务拓展等方面起到不可忽视的重要作用；股权激励是境外公司常用的激励手段，通过本次激励计划将更加促进公司核心人才队伍的建设和稳定，从而有助于公司的长远发展。
（三）激励对象的核实
1．本激励计划经董事会审议通过后，公司将在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
2．公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
（四）激励对象获授的限制性股票分配情况
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授限制 占授予限制 占本激励
姓名 国籍 职务 性股票数 性股票总数 计划公告
量(万股) 比例 日股本总
额比例
一、董事、高级管理人员
GERALD 董事长、总经
ZHEYAO YIN 美国 理 11.0700 2.0127% 0.0180%
（尹志尧）
ZHIYOU DU 美国 副总经理 7.9700 1.4491% 0.0129%
（杜志游）
HSIN-PING
CHU（朱新 中国台湾 副总经理 6.1700 1.1218% 0.0100%
萍）
TUQIANG NI 美国 副总经理 6.1700 1.1218% 0.0100%
（倪图强）
WEIWEN CHEN 中国香港 副总经理、 4.4500 0.8091% 0.0072%
（陈伟文） 财务负责人
刘晓宇 中国 副总经理、 4.4500 0.8091% 0.0072%
董事会秘书
陶珩 中国 董事 4.4500 0.8091% 0.0072%
HAI CONG 新加坡 董事 3.2800 0.5964% 0.0053%
（丛海）
二、核心技术人员
James Wei 美国 核心技术人员 2.9420 0.5349% 0.0048%
Yang（杨伟）
Steven
Tianxiao Lee 美国 核心技术人员 2.9420 0.5349% 0.0048%
（李天笑）
Steve Sze-
Yee Mak（麦 美国 核心技术人员 1.0850 0.1973% 0.0018%
仕义）
小计 54.9790 9.9962% 0.0892%
三、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（1379 人） 495.0210 90.0038% 0.8033%
合计 550.0000 100.0000% 0.8925%
注：1．上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司
总股本的 1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东
大会时公司股本总额的 20%。
2．本计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司
实际控制人及其配偶、父母、子女。
（五）在股权激励计划实施过程中，激励对象如发生《上市公司股权激励管理办法》及本激励计划规定的不得成为激励对象情形的，该激励对象不得被授予限制性股票，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
五、本次激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期
（一）本激励计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（二）本激励计划的授予日
授予日在本激励计划提交公司股东大会审议通过后由董事会确定。
（三）本激励计划的归属安排
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但不得在下列期间内归属：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内
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