证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号:2023-051
苏州华兴源创科技股份有限公司
关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分
第三个归属期和预留授予部分第二个归属期
符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票拟归属数量：138.8950 万股（首次授予部分第三个归属期可
归属103.7200 万股，预留授予部分第二个归属期可归属35.1750 万股）
归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
一、本次限制性股票激励计划批准及实施情况
（一）本次限制性股票激励计划方案及履行的程序
1、本次限制性股票激励计划的主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票
（2）授予数量：公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）向激励对象授予限制性股票总量为 400 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.93%。其中，首次授予 320 万股，占本激励计划公布时公司股本总额的 0.74%，占本次授予权益总额的 80.00%；预留 80万股，占本激励计划公布时公司股本总额的 0.19%，占本次授予权益总额的20.00%。
（3）授予价格（调整后）：19.57 元/股，即满足归属条件后，激励对象可以每股 19.57 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股票。
（4）激励人数：首次授予 147 人（本次满足归属条件 128 人），预留授予
58 人（本次满足归属条件 51 人），其中 1 名激励对象同时持有首次授予部分和
预留授予部分权益。
（5）归属期限及归属安排：
本激励计划首次授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属权益数量占预留
授予权益总量的比例
首次授予的限制性 自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日
股票第一个归属期 至首次授予之日起 24 个月内的最后一个交 30%
易日止
首次授予的限制性 自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日
股票第二个归属期 至首次授予之日起 36 个月内的最后一个交 30%
易日止
首次授予的限制性 自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日
股票第三个归属期 至首次授予之日起 48 个月内的最后一个交 40%
易日止
本激励计划预留授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属权益数量占预留
授予权益总量的比例
预留授予的限制性 自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日
股票第一个归属期 至预留授予之日起 24 个月内的最后一个交 50%
易日止
预留授予的限制性 自预留授予之日起 24 个月后的首个交易日
股票第二个归属期 至预留授予之日起 36 个月内的最后一个交 50%
易日止
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。
（6）任职期限和业绩考核要求
①激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。
②公司层面业绩考核要求：
本激励计划首次授予部分的激励对象考核年度为 2020-2022 三个会计年度。每个会计年度考核一次，各年度的业绩考核目标对应的归属批次及归属比例安排如下表所示：
归属期 业绩考核目标
以 2019 年净利润值或营业收入为基数，
首次授予第一个归属期 2020 年净利润增长率或营业收入增长率不
低于 30.00%
以 2019 年净利润值或营业收入为基数，
首次授予第二个归属期 2021 年净利润增长率或营业收入增长率不
低于 40.00%
以 2019 年净利润值或营业收入为基数，
首次授予第三个归属期 2022 年净利润增长率或营业收入增长率不
低于 50.00%
注：上述“净利润”、“净利润增长率”指标均以归属于上市公司股东且扣除股权激励计划股份支付费用的净利润，下同。
若公司未满足上述业绩考核未达标，则该类所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
预留部分考核年度为 2021-2022 年两个会计年度考核目标与首次授予一致。
③激励对象个人层面绩效考核要求：
激励对象的个人绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，激励对象当年实际可归属的限制性股票数量与其个人上一年度的绩效考核挂钩，具体比例依据激励对象个人绩效考核结果，划分为优秀、良好、合格、不合格四档，分别对应不同的实际归属比例，具体如下：
个人年度考核结果 优秀 良好 合格 不合格
个人层面归属比例 100% 80% 0
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。
公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行激励计划难以达到激励目的的，经公司董事会及/或股东大会审议确认，可决定对本激励计划的尚未归属的某一批次/多个批次的限制性股票取消归属或终止本激励计划。
2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2020 年 9 月 2 日公司召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过了
《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于<提请公司股东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划有关事项>的议
案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2020 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（2）2020 年 9 月 3 日至 2020 年 9 月 12 日，公司对本激励计划拟激励对象
的名单和职位在公司官网进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激
励计划激励对象有关的任何异议。2020 年 9 月 14 日，公司于上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
（3）2020 年 9 月 10 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（4）2020 年 9 月 18 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议并通
过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于<提请公司股东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划有关事项>的议案》。
（5）2020 年 9 月 18 日，公司召开第一届董事会第二十二次会议与第一届
监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（6）2021 年 9 月 17 日，公司召开第二届董事会第八次会议与第二届监事
会第八次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》和《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。会议同时审议通过了《关于作废 2020 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》和《关于公司 2020 年限制性股票激励计划
首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，公司监事会对首次授予部分第一个归属期符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（7）2022 年 9 月 16 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议与第二届
监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，公司监事会对首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（8）2023年9 月18日，公司召开第二届董事会第三十三次会议与第二届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废 2020 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期和预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，公司监事会对首次授予部分第三个归属期和预留授予部分第二个归
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