证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2022-013
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准杭州华旺新材料科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3330 号），本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行股份人民币普
通股（A 股）股票 5,096.67 万股，发行价为每股人民币 18.63 元，共计募集资金
94,950.96 万元，坐扣承销和保荐费用 4,650.00 万元后的募集资金为 90,300.96 万
元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于 2020 年 12 月 23 日汇入本公司
募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,984.04 万元后，公司本次募集资金净额为 88,316.92 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕622号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 88,316.92
项目投入 B1 0.00
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 18.82
本期发生额 项目投入 C1 65,815.80
利息收入净额 C2 1,136.22
项目投入 D1=B1+C1 65,815.80
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 1,155.04
应结余募集资金 E=A-D1+D2 23,656.16
实际结余募集资金 F 23,656.16
差异 [注] G=E-F
[注] 本期项目投入不包括本期支付上期末尚未支付的首次公开发行费用 452.16 万元
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》（上证发〔2022〕1号）及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭州华旺新材料科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。
根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于2020年12月23日分别与中国银行股份有限公司临安支行、上海浦东发展银行股份有限公司杭州临安支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务；后公司及子公司马鞍山华旺新材料科技有限公司（以下简称马鞍山华旺公司）连同中信建投证券股份有限公司又于2021年1月21日与上海浦东发展银行股份有限公司杭州临安支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国银行股份有限公司临安支行 405249932608 19.11 活期存款
上海浦东发展银行股份有限公司 95080078801600002893 234,981,959.23 活期存款
杭州临安支行
上海浦东发展银行股份有限公司 95080078801100003067 1,579,656.04 活期存款
杭州临安支行
合 计 236,561,634.38
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表详见本报告附表：“募集资金使用情况对照 表”。
（二）募投项目预先投入及置换情况
为保障募集资金投资项目顺利执行，在募集资金到位之前，本公司根据项目 建设的需要，以自筹资金先行投入募投项目，在募集资金到位后予以置换。
截至 2021 年 1 月 20 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际
投资金额为 513,651,091.08 元。2021 年 1 月 26 日，公司第二届董事会第十五次
会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的 议案》，同意公司使用募集资金置换公司预先投入募集资金投资项目的自筹资金 513,651,091.08 元。上述募集资金置换情况业经天健会计师事务所（特殊普通合 伙）审计，并由其出具《关于杭州华旺新材料科技股份有限公司以自筹资金预先
投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2021〕36 号），截至 2021 年 1 月 31 日，
上述募集资金已全部置换完毕。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司 2021 年度不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2021 年 1 月 26 日分别召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事
会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》， 公司拟使用闲置募集资金购买理财产品不超过人民币 35,000 万元，自第二届董 事会第十五次会议审议通过之日起一年内有效，该额度由公司及子公司共同滚动
使用，在此额度范围内，资金可以循环使用。截至 2021 年 12 月 31 日，公司已
将用于现金管理的募集资金及收益全部归还至公司募集资金专用账户。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况。
本公司 2021 年度不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况。
1、使用募集资金向全资子公司提供借款用于实施募投项目
公司于 2021 年 1 月 19 日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第
九次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司提供借款用于实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金向全资子公司马鞍山华旺公司提供总额不超过 28,000 万元借款，用于实施“12 万吨/年装饰原纸生产线新建项目”，本次借款为无偿借款，期限不超过 3 年。借款到期后，经董事会授权的董事长批准可以延展前述借款期限，在不影响募投项目建设的情况下，可提前还款。本次借款仅
限用于前述募投项目的实施，不得用作其他用途。截至 2021 年 12 月 31 日，公
司已向马鞍山华旺公司提供募集资金借款 14,600 万元。
2、使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的情况
公司于 2021 年 1 月 26 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第
十次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金中涉及的款项，并以募集资金等额置换。截至
2021 年 12 月 31 日，用募集资金等额置换金额累计 6,955.79 万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
本公司 2021 年度募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
本公司 2021 年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2021 年度募集资金存放与使用情况出具了鉴证报告，天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：华旺科技公司董事会编制的 2021 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕2 号）及相关格式指引的规定，如实反映了华旺科技公司募集资金
2021 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：华旺科技 2021 年度募集资金的存放、管理及使用符合中国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，华旺科技董事会编制的《杭州华旺新材料科技股份有限公司关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中关于公司 2021 年度募集资金存放、管理与使用情况的披露与实际情况相符。
八、备查文件
（一）中信建投证券股份有限公司关于杭州华旺新材料科技股份有限公司首次公开发行股票募集资金的存放与使用情况之专项核查报告；
（二）杭州华旺新材料科技有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告。
特此公告。
杭州华旺新材料科技股份有限公司董事会
2022年4月27日
附
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