杭州华旺新材料科技股份有限公司
首次公开发行股票网下初步配售结果
及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
特别提示
1、杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“华旺科技”） 首次公开发行不超过 50,966,700 股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2020]3330 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证达到一定市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为50,966,700股，全部为新股，不安排老股转让。回拨机制启动前，网下初始发行数量为30,580,700股，占本次发行总量的60.00%；网上初始发行数量为20,386,000股，占本次发行总量的40.00%。根据《杭州华旺新材料科技股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为6,986.23倍，高于150倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为5,095,700股，占本次发行总量的10%；网上最终发行数量为45,871,000股，占本次发行总量的90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.03220798%。
本次发行的缴款环节敬请投资者重点关注，具体内容如下：
网下投资者应根据《杭州华旺新材料科技股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网
上中签结果公告》”），于 2020 年 12 月 21 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定
的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一
笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果
公告》履行缴款义务，确保其资金账户在 2020 年 12 月 21 日（T+2 日）日终有
足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2020年12月18日（T+1日）上午在在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了华旺科技首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 0999，5999，2919
末“5”位数 02527，52527
末“6”位数 120521，620521
末“8”位数 62803190，82803190，42803190，22803190，02803190，
09461088
末“9”位数 124729321
凡参与网上发行申购华旺科技A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述
号码相同的，则为中签号码。中签号码共有45,871个，每个中签号码只能认购1,000股华旺科技A股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法（证监会令[第144号]）》的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2020年12月17日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的3,114家网下投资者管理的12,119个有效报价配售对象中，有9家网下投资者管理的16个有效报价配售对象未参与网下申购。其余3105家网下投资者管理的12,103个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购。
未参与网下申购的具体名单如下：
初步询价 初步询
序 证券账户号 时拟申购 价时拟
号 网下投资者名称 配售对象账户名称 码 价格（元/ 申购数
股） 量（万
股）
1 赵一瑾 赵一瑾 A468798653 18.63 330
2 汤友钱 汤友钱 A484339445 18.63 330
3 东方汇智资产管理 东方汇智-汇锋 2 号集 B883572233 18.63 330
有限公司 合资产管理计划
东方汇智资产管理 东方汇智-光大银行-博
4 有限公司 普量化2号集合资产管 B883525286 18.63 330
理计划
5 东方汇智资产管理 东方汇智-汇锋 1 号集 B883507490 18.63 330
有限公司 合资产管理计划
东方汇智资产管理 东方汇智-阿巴马鑫享
6 有限公司 红利2号单一资产管理 B883385725 18.63 330
计划
东方汇智资产管理 东方汇智-阿巴马鑫享
7 有限公司 红利1号单一资产管理 B883379279 18.63 330
计划
东方汇智资产管理 东方汇智-光大银行-博
8 有限公司 普套利1号特定客户资 B883299416 18.63 330
产管理计划
9 洪文锋 洪文锋 A785274589 18.63 330
深圳市吉富启瑞投 吉富启瑞－天泽1号私
10 资合伙企业（有限 募证券投资基金 B883190706 18.63 330
合伙）
11 刘清清 刘清清 A651418414 18.63 330
12 邵奕楠 邵奕楠 A712682671 18.63 330
13 巨杉（上海）资产 巨杉申新8号私募证券 B883591554 18.63 330
管理有限公司 投资基金
上海自然拾贝投资 拾贝回报5号私募投资
14 管理合伙企业（有 基金 B881716425 18.63 330
限合伙）
上海自然拾贝投资
15 管理合伙企业（有 拾贝回报投资基金 B881557944 18.63 330
限合伙）
上海自然拾贝投资 拾贝投资信元7号证券
16 管理合伙企业（有 投资基金 B880869843 18.63 330
限合伙）
（二）网下初步配售结果
根据《杭州华旺新材料科技股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《发行公告》中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，配售结果如下：
本次网下发行有效申购数量为3,972,780万股，其中公募基金、基本养老保险基金和社保基金（公募养老社保类）有效申购数量为1,120,980万股，占本次网下发行有效申购数量的28.22%；年金保险资金（年金保险类）有效申购数量为656,370万股，占本次网下发行有效申购数量的16.52%；其他类型投资者（其他类）有效申购数量为2,195,430万股，占本次网下发行有效申购数量的55.26%。根据《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》规定的网下配售原则，各类投资者的获配信息如下：
有效申购股数 占网下有 获配股数 占网下最
配售对象类别 （万股） 效申购总 （股） 终发行数 获配比例
量的比例 量的比例
公募养老社保类 1,120,980 28.22% 2,549,862 50.04% 0.02274672%
年金保险类 656,370 16.52% 1,022,346 20.06% 0.01557576%
其他类 2,195,430 55.26% 1,523,492 29.90% 0.00693938%
合计 3,972,780 100.00% 5,095,700 100.00% 0.01282653%
以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》公布的配售原则，其中零股2,279股按照《发行安排及初步询价公告》中的
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