无锡派克新材料科技股份有限公司
首次公开发行股票
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：东兴证券股份有限公司
特别提示
无锡派克新材料科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过 2,700 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2020]1562 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证一定市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”、“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 2,700 万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 1,620 万股，约占本次发行总量的 60.00%；网上初始发行数量为 1,080 万股，约占本次发行总量的 40.00%，本次发行价格为人民币 30.33 元/股。
根据《无锡派克新材料科技股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 9,326.91倍，高于 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股票数量的 50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 270 万股，占本次发行总量的 10%；网上最终发行数量为 2,430 万股，占本次发行总量 90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.02412374%。
敬请投资者重点关注本次发行在投资者缴款、弃购股份处理等方面的相关规定，具体内容如下：
1、网下投资者应根据本公告，于 2020 年 8 月 17 日（T+2 日）16:00 前，按
最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。
网下投资者可于 T+2 日当日，足额缴纳新股认购资金后，登陆上交所网下申购电子化平台实时查询资金到账情况，实时查询时间段为当日 9:30-16:00。查询路径为：点击“查询统计”菜单下“资金到账查询”选项，进入“申购资金到账明细查询”页面，进行实时查询。提醒网下投资者注意：查询系统将于当日20:30 进行最后一次申购资金到账情况更新，即最终资金到账情况以当日 20:30的查询结果为准。
网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行缴款义务，确保其资金账户
在 2020 年 8 月 17 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需
遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结
算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，本次股票发行的发行人和保荐机构（主承销商）于 2020
年 8 月 14 日（T+1 日）上午在上海市浦东东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议
室海棠厅主持了无锡派克新材料科技股份有限公司网上申购发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。现将中签结果公告如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 4048，9048
末“5”位数 19486，44486，69486，94486
末“6”位数 165167
末“7”位数 7364757，2364757
末“8”位数 67163789，17163789，22327519
末“9”位数 084713791
凡在网上申购无锡派克新材料科技股份有限公司首次公开发行 A 股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有24,300 个，每个中签号码只能认购 1,000 股“派克新材”A 股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2020 年 8 月 13 日（T 日）结束。经核查确认，
2,880 家网下投资者管理的 9,348 个有效报价配售对象中，有 2 家网下投资者管
理的 2 个有效报价配售对象未参与网下申购。2,878 家网下投资者管理的 9,346个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为1,860,500 万股。
未按照《发行公告》的要求进行网下申购情况如下：
序 初步询价时 初步询价时
号 投资者名称 配售对象账户名称 配售对象代码 拟申购价格 拟申购数量
（元/股） （万股）
1 洪锡坚 洪锡坚 A444110338 30.33 200
2 吴晓明 吴晓明 A341222755 30.33 200
合计 400
（二）网下初步配售结果
根据《无锡派克新材料科技股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，配售股数只取计算结果的整数部分，不足一股的零股累积后由保荐机构（主承销商）配售给 A 类投资者中申购数量最大的配售对象；若配售对象中没有 A 类投资者，则零股配售给 B 类投资者中申购数量最大的配售对象；若配售对象中没有 B 类投资者，则零股配售给 C 类投资者中申购数量最大的配售对象；若申购数量相同，则按照申购时间先后配售给申购时间早的配售对象；如果按照上述方法仍不能确定，则以配售对象申购时在上交所网下发行电子平台中记录先后顺序为准；若由于获配零股导致该配售对象的配售股份超出其有效申购数量时，则超出部分按前述规则顺序配售给下一配售对象，直至零股分配完毕。零股 1,026股根据零股配售原则配售给睿远基金管理有限公司管理的“睿远成长价值混合型证券投资基金”。
各类型网下投资者的有效申购及初步配售情况如下表：
初步获配股 占网下最终发 各类投资者初
投资者 有效申购股数 占总有效申购
数 行总量的比例 步配售比例
类别 （万股） 数量比例（%）
（股） （%） （%）
A 类 622,030 33.43% 1,863,964 69.03% 0.02996582%
B 类 272,200 14.63% 323,918 12.00% 0.01190000%
C 类 966,270 51.94% 512,118 18.97% 0.00529995%
合计 1,860,500 100% 2,700,000 100%
A 类投资者的配售比例不低于 B 类，B 类投资者的配售比例不低于 C 类，
同类投资者的配售比例相同；向 A 类、B 类投资者优先配售的比例分别不低于
预先安排的 50%、10%。
初步配售结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的网下初步配售原则。各配售对象最终获配情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）东兴证券联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-66553415、010-66553417
联系人：资本市场部
发行人：无锡派克新材料科技股份有限公司
保荐机构（主承销商）：东兴证券股份有限公司
2020 年 8 月 17 日
（本页无正文，为《无锡派克新材料科技股份有限公司首次公开发行股票网
下初步配售结果及网上中签结果公告》之盖章页）
发行人：无锡派克新材料科技股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《无锡派克新材料科技股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：东兴证券股份有限公司
年 月 日
附表：网下投资者初步配售明细表
序号 网下投资者名称 配售对象名称 申购数量 初步获配股
（万股） 数（万股）
1 睿
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