无锡新洁能股份有限公司
（无锡市高浪东路 999 号 B1 号楼 2 层）
首次公开发行股票
招股说明书
保荐机构（主承销商）
平安证券股份有限公司
（深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层）
本次发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A股） 每股面值 1.00元
每股发行价格 19.91元 拟上市的证券交易所 上海证券交易所
预计发行日期 2020年9月16日 发行后总股本 10,120万股
发行股数 本次公开发行股票2,530万股，不低于发行后总股本的25%，本次发行
全部为新股发行，原股东不公开发售股份。
控股股东、实际控制人朱袁正及其一致行动人（叶鹏、戴锁庆、周洞
濂、王成宏、顾朋朋、吴国强、李宗清、王永刚、陆虹、肖东戈共计 10 人）
承诺：（1）自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理
本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公
司回购本人直接或间接持有的首次公开发行股票前已发行的股份；（2）公
司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或
者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其持有公司股票的锁定期限自动
延长 6 个月（若发行人上市后发生派发股利、送红股、转增股本、增发新
股或配股等除息、除权行为的，则前述价格将进行相应调整）；（3）若本
人直接或间接持有的股份在锁定期满后两年内减持，减持价格将不低于首
次公开发行股票发行价（若公司上市后发生派发股利、送红股、转增股本、
本次发行前股东所持 增发新股或配股等除息、除权行为的，则前述价格将进行相应调整）。
股份的流通限制、股 持有公司股份的达晨创投、上海贝岭、国联创投、金浦新投、金投控
东对所持股份自愿锁 股、君熠投资、朱进强、中汇金玖、祥禾涌安、易辰创投、君昕投资、武
定的承诺 岳峰浦江、珠海横琴、郭艳芬、航虹智科、金控源悦、金控远东、顾成标、
上海谙稷共计19名股东承诺：自公司本次发行的股票在证券交易所上市之
日起12个月内，不转让或者委托他人管理现已持有的公司股份，亦不由公
司回购现已持有的股份。
持有公司股份的杨卓、朱兵、朱喜龙、宗臻、张照才、王根毅、周永
珍、朱久桃、徐振彦、杲永亮、李春香、杨茜、季康康、刘晶晶、吕万雄、
程月东、前海利信共计17名股东承诺：自发行人股票在证券交易所上市之
日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的公司首次公开发行股
票前已发行的股份，也不由公司回购本人持有的首次公开发行股票前已发
行的股份。
持有公司股份的董事、监事及高级管理人员朱袁正、叶鹏、王成宏、
顾朋朋、吴国强、李宗清、王永刚、陆虹、肖东戈等9人承诺：（1）锁定
期届满后，在担任公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份
不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%；离职后6个月内，不转让
本人直接或间接持有的公司股份。（2）在任期届满前离职的，在就任时确
定的任期内和任期届满后6个月内，转让的股份不超过本人直接或间接持有
公司股份总数的25%；离职后6个月内，不转让本人直接或间接持有的公司
股份；不违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业
务规则对董监高股份转让的其他规定。
持有公司股份的董事、高级管理人员朱袁正、叶鹏、王成宏、顾朋朋、
王永刚、陆虹、肖东戈等7人承诺：（1）公司上市后6个月内如公司股票连
续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发
行价，其直接或间接持有公司股份的锁定期限自动延长6个月（若发行人上
市后发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行
为的，则前述价格将进行相应调整）；（2）如本人直接或间接持有的股份
在锁定期满后两年内减持，减持价格将不低于首次公开发行股票发行价（若
发行人上市后发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、
除权行为的，则前述价格将进行相应调整）。
保荐人（主承销商） 平安证券股份有限公司
招股说明书签署日期 2020年9月15日
发行人声明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。
重大事项提示
本公司特别提醒投资者注意,在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书“第四节 风险因素”的全部内容，并特别关注以下重要事项。
一、关于股份锁定的承诺
1、公司控股股东、实际控制人朱袁正及其一致行动人（叶鹏、戴锁庆、周洞濂、王成宏、顾朋朋、吴国强、李宗清、王永刚、陆虹、肖东戈共计10人）承诺：
（1）自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的首次公开发行股票前已发行的股份。
（2）公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，其持有公司股票的锁定期限自动延长6个月（若发行人上市后发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则前述价格将进行相应调整）。
（3）若本人直接或间接持有的股份在锁定期满后两年内减持，减持价格将不低于首次公开发行股票发行价（若公司上市后发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则前述价格将进行相应调整）。
2、持有公司股份的达晨创投、上海贝岭、国联创投、金浦新投、金投控股、君熠投资、朱进强、中汇金玖、祥禾涌安、易辰创投、君昕投资、武岳峰浦江、珠海横琴、郭艳芬、航虹智科、金控源悦、金控远东、顾成标、上海谙稷共计19名股东承诺：自公司本次发行的股票在证券交易所上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理现已持有的公司股份，亦不由公司回购现已持有的股份。
3、持有公司股份的杨卓、朱兵、朱喜龙、宗臻、张照才、王根毅、周永珍、朱久桃、徐振彦、杲永亮、李春香、杨茜、季康康、刘晶晶、吕万雄、程月东、前海利信共计17名股东承诺：自发行人股票在证券交易所上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也
不由公司回购本人持有的首次公开发行股票前已发行的股份。
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