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大理药业股份有限公司首次公开发行股票
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐机构（ 主承销商）： 中信证券股份有限公司
特别提示
大理药业股份有限公司（以下简称“大理药业”或“发行人” ） 首次公开发
行不超过 2,500 万股人民币普通股（ A 股）（以下简称“本次发行” ）的申请已
获中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1600 号文核准。 本次发行采用网下
向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行” ）和网上向持有上海市场
非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行” ）相结
合的方式进行。
发行人与保荐机构（ 主承销商） 中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机
构（主承销商）” ）协商确定本次发行股份数量为 2,500 万股。回拨机制启动前，
本次发行网下初始发行数量为 1,500 万股，占本次发行总量的 60%；网上初始
发行数量为 1,000 万股，占本次发行总量的 40%。 本次发行价格为人民币 12.58
元/股。根据《 大理药业股份有限公司首次公开发行股票发行公告》 （以下简称“ 《发
行公告》”）公布的回拨机制，由于网上投资者初步有效申购倍数为 9,246.97 倍，
超过 150 倍，发行人和保荐机构（ 主承销商） 决定启动回拨机制，将本次发行
股份的 50%由网下回拨至网上。 回拨后，网下最终发行数量为 250 万股，占本
次发行总量的 10%；网上最终发行数量为 2,250 万股，占本次发行总量 90%。
回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.02433230%。
本次发行在缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注， 主要变化如下：
1、网下投资者应根据《 大理药业股份有限公司首次公开发行股票网下初步
配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“ 《网下初步配售结果及网上中签结果
公告》”），于 2017 年 9 月 14 日（ T+2 日） 16:00 前，按最终确定的发行价格与
获配数量， 及时足额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后， 应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公
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告》履行缴款义务，确保其资金账户在 2017 年 9 月 14 日（ T+2 日）日终有足
额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（ 主承销商） 包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数
量的 70%时， 发行人与保荐机构（ 主承销商） 将中止本次新股发行，并就中止
发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时
足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任， 保荐机构（ 主承销商） 将
违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签
后未足额缴款的情形时， 6 个月内不得参与新股申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下
发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。
一、 网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于 2017 年 9 月 13 日 （ T+1
日）上午在上海市浦东新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持
了大理药业首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、
公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“ 4”位数 7147， 2147
末“ 5”位数 61970， 86970， 36970， 11970
末“ 6”位数 054781， 554781， 695855
末“ 7”位数 1233829， 6233829， 1037821
末“ 8”位数 20437675
凡参与网上发行申购大理药业 A 股股票的投资者持有的申购配号尾数与上
述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 22,500 个，每个中签号码只能认
购 1,000 股大理药业 A 股股票。
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二、 网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 121 号]） 的要求， 保荐机
构（主承销商） 对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券
交易所（以下简称“上交所”） 网下申购电子平台最终收到的有效申购结果， 保
荐机构（主承销商） 做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2017 年 9 月 12 日（ T 日） 结束。 经核查确
认，《发行公告》披露的 2,830 家网下投资者管理的 5,098 个有效报价配售对象
中， 有 3 家网下投资者管理的 3 个有效报价配售对象未按照《发行公告》的要
求进行网下申购，其余 2,827 家网下投资者管理的 5,095 个配售对象均按照《发
行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量为 2,545,660 万股。
未参与网下申购的投资者具体名单如下表：
序号 投资者名称 配售对象名称
初步询价时
拟申购价格
（元/股）
初步询价时
拟申购数量
（万股）
1 上海万丰友方投
资管理有限公司
上海万丰友方投资管理有
限公司-万丰友方贯富达
鑫 2 号私募投资基金
12.58 500
2 殷月新 殷月新 12.58 500
3 李苗颜 李苗颜 12.58 500
（二）网下初步配售结果
根据《 大理药业股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》
（以下简称“ 《 发行安排及初步询价公告》” ）中公布的网下配售原则，发行人和
保荐机构（ 主承销商） 对网下发行股份进行配售， 各类网下投资者有效申购及配
售情况如下表：
配售对象
类型
有效申购股数
（万股）
申购量占网下
有效申购数量
比例
获配数量
（股）
获配数量占
网下发行
总量的比例
配售比例
A 类投资者 761,720 29.92% 1,522,003 60.88% 0.01998113%
B 类投资者 115,500 4.54% 230,538 9.22% 0.01996000%
C 类投资者 1,668,440 65.54% 747,459 29.90% 0.00447999%
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配售对象
类型
有效申购股数
（万股）
申购量占网下
有效申购数量
比例
获配数量
（股）
获配数量占
网下发行
总量的比例
配售比例
合计 2,545,660 100.00% 2,500,000 100.00% 0.00982064%
以上配售结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则， 其
中零股 88 股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给德
邦基金管理有限公司管理的德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金。各配售对
象获配情况详见附表。
三、 保荐机构（ 主承销商） 联系方式
上述网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的
保荐机构（主承销商） 联系。具体联系方式如下：
联系电话： 010-6083 6361
联系人：股票资本市场部
发行人： 大理药业股份有限公司
保荐机构（ 主承销商）： 中信证券股份有限公司
2017 年 9 月 14 日
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附表：网下投资者初步配售明细表
序号 投资者名称 配售对象名称 配售对象
代码
申购数量
（万股）
配售股数
（股） 类型
1 阿坝州投资发展公司 阿坝州投资发展公司 B880218592 500 224 C 类
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阿拉尔统众国有资产经
营有限责任公司
阿拉尔统众国有资产经营有
限责任公司 B881663198 500 224 C 类
3 爱建证券有限责任公司 爱建证券兰生一号定向资产
管理计划 B881248642 500 224 C 类
4 爱建证券有限责任公司 爱建证券鑫利一号定向资产
管理计划 B881248626 500 224 C 类
5
安邦资产管理有限责任
公司
安邦保险集团股份有限公司
传统产品 B881365342 500 998 B 类
6
安邦资产管理有限责任
公司
安邦保险集团股份有限公司
自有产品 B882329056 500 998 B 类
7
安邦资产管理有限责任
公司
安邦财产保险股份有限公司
传统产品 B883026758 500 998 B 类
8
安邦资产管理有限责任
公司
安邦财产保险股份有限公司-
稳健型投资组合 B883178042 500 998 B 类
9
安邦资产管理有限责任
公司
安邦人寿保险股份有限公司
传统产品 B882790223 500 998 B 类
10
安邦资产管理有限责任
公司
安邦人寿保险股份有限公司
分红产品 B882790192 500 998 B 类
11
安邦资产管理有限责任
公司
安邦人寿保险股份有限公司
万能产品 B882790231 500 998 B 类
12
安邦资产管理有限责任
公司
安邦人寿保险股份有限公司
自有产品 B882790215 500 998 B 类
13
安邦资产管理有限责任
公司
安邦养老保险股份有限公司-
安邦养老养生 6 号个人养老
保障管理产品
B881089674 500 998 B 类
14
安邦资产管理有限责任
公司
安邦养老保险股份有限公司
个人万能产品 B880214349 500 998 B 类
15
安邦资产管理有限责任
公司
安邦养老保险股份有限公司
团体万能产品 B880213929 500 998 B 类
16
安邦资产管理有限责任
公司
安邦养老保险股份有限公司
自有资金 B883283570 500 998 B 类
17
安邦资产管理有限责任
公司
安邦资产 —共赢 1 号集合资
产管理产品 B880377317 500 998 B 类
18
安邦资产管理有限责任
公司
安邦资产-共赢 2 号集合资产
管理产品（第六期） B880869259 500 998 B 类
19
安邦资产管理有限责任
公司
安邦资产-共赢 3 号集合资产
管理产品 B880863091 500 998 B 类
20 安邦资产管理有限责任 安邦资产价值精选 1 号集合 B881100624 500 224 C 类
6
序号 投资者名称 配售对象名称 配售对象
代码
申购数量
（万股）
配售股数
（股） 类型
公司 资产管理产品
21
安邦资产管理有限责任
公司
安邦资产-蓝筹精选 5 号集合
资产管理产品 B881210835 500 224 C 类
22
安邦资产管理有限责任
公司
安邦资产-盛世精选 2 号集合
资产管理产品 B881181816 500 224 C 类
23
安邦资产管理有限责任
公司
安邦资产-盛世精选 2 号集合
资产管理产品（第二期） B881181840 500 224 C 类
24
安邦资产管理有限责任
公司
安邦资产-盛世精选 3 号集合
资产管理产品 B881184733 500 224 C 类
25
安邦资产管理有限责任
公司
安邦资产-盛世精选 3 号集合
资产管理产品（第二期） B881184628 500 224 C 类
26
安邦资产管理有限责任
公司
安邦资产-盛世精选 5 号集合
资产管理产品 B881184741 500 224 C 类
27
安邦资产管理有限责任
公司
安邦资产-盛世精选
