证券简称：哈森股份 证券代码：603958
哈森商贸（中国）股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划
（草案）
哈森商贸（中国）股份有限公司
二〇二一年十月
声明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获得的全部利益返还公司。
特别提示
1、本激励计划依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司股权激励管理办法》及其他相关法律、法规、规章和规范性文件，以及哈森商贸（中国）股份有限公司（以下简称“公司”）的《公司章程》制订。
2、本激励计划所采用的激励形式为限制性股票，其股票来源为公司向激励对象定向发行新股。
3、本激励计划拟向激励对象授予 400 万股限制性股票，涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股，占本激励计划公告时公司股本总额的 1.84%。
4、本激励计划授予的限制性股票价格为 3.56 元/股，授予价格不低于股票票面金额，且原则上不低于本激励计划草案公告前 1 个交易日的公司股票交易均价的 50%及本激励计划草案公告前 20 个交易日公司股票交易均价 50%的较高者。
5、本激励计划的有效期为限制性股票授予之日起至所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 36 个月。
本激励计划授予的限制性股票在授予日起满 12 个月后分两期解除限售，每期解除限售的比例分别为 50%、50%，实际可解除限售数量应与激励对象上一年度绩效评价结果挂钩。具体解除限售安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
第一次解除限售 自授予日起 12 个月后的首个交易日起至授予日起 24 个 50%
月内的最后一个交易日当日止
第二次解除限售 自授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予日起 36 个 50%
月内的最后一个交易日当日止
6、本激励计划授予的限制性股票解除限售的业绩条件为：
本计划在会计年度结束后进行考核，以 2020 年审计报告确定的 2020 年度营
业收入指标为基数，以是否达到绩效考核目标为激励对象是否可以进行解除限售的条件。
本计划授予限制性股票各年度绩效考核目标如下表所示：
解除限售安排 业绩考核目标
本计划授予限制性股票的第一次解以 2020 年度营业收入为基准，2021 年度营业收入比 2020
除限售 年度增长不低于 10%
本计划授予限制性股票的第二次解以 2020 年度营业收入为基准，2022 年度营业收入比 2020
除限售 年度增长不低于 20%
如公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销。
7、在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，公司董事会将对限制性股票的授予价格和授予数量做相应的调整。
8、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得实行股权激励的下列情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
9、本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得成为激励对象的下列情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
10、本激励计划的激励对象认购限制性股票的资金由个人自筹，公司承诺不为激励对象依本计划获取限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
11、公司独立董事、监事和公司持股 5%以上股份的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。
12、本激励计划由公司董事会薪酬与考核委员会拟订，提交公司董事会审议通过，并经公司股东大会审议通过后方可实施。
13、自公司股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。
14、公司审议本激励计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
15、本激励计划实施后不会导致公司股权分布发生变化而不具备上市条件的情况。
目录
声明......2
特别提示......3
释义......8
第一章 本激励计划的目的与原则......9
第二章 本激励计划的管理机构......10
第三章 限制性股票激励计划的激励对象......11
一、激励对象的确定依据......11
二、激励对象的范围......11
三、激励对象的核实......11
第四章 限制性股票激励计划的具体内容......12
一、限制性股票的种类、来源及数量......12
二、激励对象的人员名单及分配情况......12
第五章 激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期......13
一、本激励计划的有效期......13
二、本激励计划的授予日......13
三、本激励计划的限售期和解除限售安排......13
四、禁售期......14
第六章 限制性股票的授予价格或授予价格的确定方法......15
一、本计划授予限制性股票的授予价格......15
二、本计划授予限制性股票的授予价格的确定方法......15
第七章 限制性股票的授予与解除限售条件......15
一、限制性股票的授予条件......15
二、限制性股票的解除限售条件......16
三、绩效考核指标的科学性和合理性说明......16
第八章 限制性股票激励计划的调整方法和程序......18
一、限制性股票数量的调整方法......18
二、限制性股票授予价格的调整方法......18
三、限制性股票激励计划调整的程序......19
第九章 限制性股票的会计处理......20
一、会计处理方法......20
二、本计划授予限制性股票对公司业绩的影响......21
第十章 实施本激励计划的程序......22
一、本激励计划的实施程序......22
二、限制性股票的授予程序......22
三、限制性股票的解除限售程序......23
四、本激励计划的变更、终止程序......24
第十一章 公司与激励对象各自的权利与义务......25
一、公司的权利与义务......25
二、激励对象的权利与义务......25
三、其他说明......26
第十二章 公司与激励对象发生异动的处理......27
一、公司发生异动的处理......27
二、激励对象个人情况发生变化......27
第十三章 限制性股票的回购注销原则......30
一、限制性股票回购注销的情形......30
二、限制性股票回购价格......30
三、限制性股票回购数量的调整方法......30
四、限制性股票回购价格的调整方法......31
五、限制性股票回购数量或回购价格的调整程序......32
六、限制性股票回购注销的程序......32
第十四章 相关纠纷或争端解决机制......33
第十五章 附则......34
释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
哈森股份、公司 指 哈森商贸（中国）股份有限公司
本激励计划、本计划 指 哈森股份 2021 年限制性股票激励计划
公司根据本激励计划规定的条件，授予激励对象一定数量的
限制性股票 指
转让受到限制的公司股票
按照本激励计划规定获得限制性股票的公司高级管理人员、
激励对象 指
中层管理人员、核心技术（业务）人员
公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易
授予日 指
日
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用
限售期 指
于担保、偿还债务的期间
本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限
解除限售日 指
制性股票可以解除限售并上市流通的期间
根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需
解除限售条件 指
满足的条件
授予价格 指 公司授予激励对象购买每一股限制性股票的价格
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《哈森商贸（中国）股份有限公司章程》
《哈森商贸（中国）股份有限公司 2021 年限制性股票激励
《考核管理办法》 指
计划实施考核管理办法》
《上市规则》 指 《上海证券交
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