证券代码：603937 证券简称：丽岛新材 公告编号：2020-048
江苏丽岛新材料股份有限公司关于使用部分暂时
闲置募集资金购买理财产品的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：国联证券股份有限公司（以下简称“国联证券”）
本次委托理财金额：10,000 万元人民币
委托理财产品名称：国联诚鑫 74 号本金保障固定收益型收益凭证
委托理财期限：365 天
履行的审议程序：2020 年 11 月 20 日，江苏丽岛新材料股份有限公司（以下简
称“公司”）召开了第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金用于现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币 25,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。该额度在董事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。同时授权公司董事长蔡征国先生签署相关法律文件，公司管理层具体实施相关事宜。具体详见2020年 11 月 21 日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及公司指定披露的媒体上的《关于使用部分暂时闲置募集资金用于现金管理的公告》（公告编号：2020-044）。
一、 本次委托理财概况
（一）委托理财的目的
公司为提高募集资金的使用效率，在不影响募集资金项目建设和不改变募集资金用途的前提下，公司拟暂时使用部分闲置募集资金进行现金管理，以增加股东和公司的投资收益。
（二）资金来源
1、资金来源的一般情况
本次委托理财的资金来源系公司闲置募集资金。
2、使用闲置募集资金委托理财的情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1777 号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商国金证券股份有限公司采用公开发行方式，向社会公众公开发
行人民币普通股（A 股）股票 5,222 万股，发行价为每股人民币 9.59 元，共计募集资金
50,078.98 万元，扣除发行费用后，募集资金净额为 42,000.00 万元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（瑞华验字〔2017〕33030004 号）。
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司开设了募集资金专项账户，对募集资金实施专户存储。
公司募集资金使用情况详见公司 2018 年 4 月 20 日、2019 年 4 月 29 日、2020 年 4
月 28 日、2020 年 8 月 28 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息
披露媒体上披露的《江苏丽岛新材料股份有限公司关于 2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《江苏丽岛新材料股份有限公司关于 2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《江苏丽岛新材料股份有限公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《江苏丽岛新材料股份有限公司 2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
（三）委托理财基本情况
公司近日与国联证券签定协议，购买了理财产品，具体情况如下：
受托方名称 产品类型 产品名称 金额（万元） 预计年化 预计收益金
收益率 额（万元）
国联诚鑫 74 号本
国联证券 收益凭证 金保障固定收益型 10,000.00 4% 400.00
收益凭证
产品期限 收益类型 结构化安排 参考年化收 预计收益 是否构成关
益率 （如有） 联交易
365 天 本金保障 无 4% 不适用 否
（四） 公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司财务部进行事前审核与风险评估，理财产品均满足保本要求。
2、公司财务部将跟踪暂时闲置的募集资金所投资理财产品的投向、项目进展情况等，
如发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措施，控制安全性风险。
3、公司将根据募投项目进度安排选择相适应的理财产品种类和期限，确保不影响募
集资金投资计划。
4、公司独立董事、监事会有权对募集资金存放与使用情况进行监督与检查，必要时
可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，及时披露理财产品的
购买及相关损益情况。
此次，本次公司委托理财购买的产品为本金完全保障型产品，因此该产品风险程度属于极低风险，符合公司内部资金管理的要求。
二、 本次委托理财的具体情况
（一）、委托理财合同主要条款
公司近日与国联证券签订协议，具体情况如下：
1、产品名称：国联诚鑫74号本金保障固定收益型收益凭证
2、 产品性质：收益凭证
3、 产品代码：SMW307
4、 风险等级：低风险
5、 产品期限：2020年12月10日至2021年12月9日，365天
6、 预期年化收益率：4%
7、 投资金额：10,000 万元
（二）、委托理财的资金投向
本次委托理财的资金投入用于补充国联证券营运资金
（三）、使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的说明
本次公司使用闲置募集资金购买的理财产品为本金完全保障型产品，期限为365
天，产品到期后赎回，该产品符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相
改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。
（四）、风险控制分析
公司使用闲置募集资金在授权额度范围内所购买的均是保本型产品，风险水平很
低，公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发
现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
三、 委托理财受托方的情况
（一）、受托方基本情况
成立时 法定代 注册资本 主要股东 是否为
名称 间 表人 主营业务 及实际控 本次交
（亿元） 制人 易专设
证券经纪；证券投资咨询；与证
券交易、证券投资活动有关的财
国联证券 1992 年 姚志勇 23.781 务顾问；证券自营；证券资产管 无锡市国 否
11 月 理；证券投资基金代销；融资融 资委
券业务；为期货公司提供中间介
绍业务；代销金融产品业务。
（二）、受托方基本情况
受托方国联证券股份有限公司创立于 1992 年 11 月，前身为无锡市证券公司，2008
年 5 月通过改制更名为国联证券股份有限公司，注册资本 23.781 亿元人民币，2015 年 7
月 6 日在香港联合交易所上市（股票代码：01456），2020 年 7 月 31 日在上海证券交易
所上市（股票代码：601456）。
（三）、受托方与上市公司、控股股东等关系说明
受托方国联证券与公司、公司控股股东及其一致行动人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系或其他关系。
（四）、公司董事会尽职调查情况
公司董事会已对受托方国联证券的基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行了必要的尽职调查，受托方符合公司委托理财的各项要求。
四、 对公司的影响
公司主要财务指标情况：
项目 2019 年 12 月 31 日/2019 年度 2020 年 9 月 30 日/2020 年 1-9
月（未经审计）
资产总额 1,636,778,713.43 1,748,847,541.18
负债总额 218,375,050.09 283,332,144.18
净资产 1,418,403,663.34 1,465,515,397.00
经营活动产生的现金流量 148,932,408.22 92,503,693.96
净额
公司是在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，能获得一定的投资收益，提高公司的整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资收益，不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。
截至2020年9月30日，公司货币资金为人民币535,675,135.59元，本次委托理财的金额为人民币10,000万元，占最近一期期末货币资金的18.66%，对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大的影响。
根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司本次委托理财本金计入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利润表中投资收益。
五、 风险提示
尽管本次公司进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品，属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。
六、 决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
2020年11月20日，公司召开了第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金用于现金管理的议案》，同意
公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币25,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。该额度在董事会审议通过之日起12个月内可以滚动使用。同时授权公司董事长蔡征国先生签署相关法律文件，公司管理层具体实施相关事宜。具体详见2020年11月21日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及公司指定
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