安徽省交通建设股份有限公司
首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：国元证券股份有限公司
特别提示
安徽省交通建设股份有限公司（以下简称“交建股份”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过 4,990 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2019]1555 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证一定市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）国元证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 4,990 万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 3,493 万股，占本次发行总股数的 70%；网上初始发行数量
为 1,497 万股，占本次发行总股数的 30%。本次发行价格为人民币 5.14 元/股。
根据《安徽省交通建设股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 6,219.76 倍，高于150 倍，发行人和保荐机构（主承销商)决定启动回拨机制。回拨后，网下最终
发行数量为 499 万股，占本次发行总量的 10%；网上最终发行数量为 4,491 万股，
占本次发行总量 90%。回拨后本次网上发行最终中签率为 0.04823336%。
敬请投资者重点关注本次发行流程、缴款、弃购股份处理及发行中止等环节，主要内容如下：
1、网下投资者应根据《安徽省交通建设股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中
签结果公告》”），于 2019 年 10 月 11 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行
价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后,应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公
告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2019 年 10 月 11 日（T+2 日）日终
有足额的新股认购资金。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于 2019 年 10 月 10 日
（T+1 日）上午在上海市浦东新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了本次发行网上申购的摇号抽签。摇号抽签按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 4704,7204，9704,2204
末“5”位数 31508,44008,56508,69008,81508,94008,19008,06508
末“6”位数 960982,460982
末“7”位数 7155910,2155910,5011061
末“8”位数 63564177,35596207,65363509
凡参与本次网上发行的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 44,910 个，每个中签号码只能认购 1,000 股“交建股份”A 股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
(一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，保荐机
构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券
交易所网下申购电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出
如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2019 年 10 月 9 日(T 日)结束。经核查确认，
2,653 家网下投资者管理的 6,790 个有效报价配售对象中，有 25 家投资者管理
的 26 个有效报价配售对象未参与网下申购。其余 2,628 家网下投资者管理的
6,764 个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购
数量为 5,392,570.00 万股。未参与网下申购的具体名单如下：
序 投资者名称 配售对象名称 初步询价时拟申 初步询价时拟申
号 购价格（元/股） 购数量（万股）
1 特华投资控股有限公司 特华投资控股有限公司 5.14 800
2 陈美霞 陈美霞 5.14 800
3 陈芝浓 陈芝浓 5.14 800
4 史瑜 史瑜 5.14 800
5 马闽卉 马闽卉 5.14 800
6 王来 王来 5.14 800
7 黄百灵 黄百灵 5.14 800
8 陈娟 陈娟 5.14 800
9 黄一春 黄一春 5.14 800
10 中国（杭州）青春宝集团有限公司 中国（杭州）青春宝集团有限公 5.14 800
司
11 成都蜀海投资管理有限公司 成都蜀海投资管理有限公司 5.14 800
12 黄阳旭 黄阳旭 5.14 800
13 中车金证投资有限公司 中车金证投资有限公司 5.14 800
14 上海淮矿资产管理有限公司 上海淮矿资产管理有限公司 5.14 800
15 黄镇国 黄镇国 5.14 800
16 黄乾生 黄乾生 5.14 800
17 西藏银帆投资管理有限公司 西藏银帆投资管理有限公司-银 5.14 800
帆 10 期私募基金
18 西藏银帆投资管理有限公司 西藏银帆投资管理有限公司-银 5.14 800
帆 9 期私募基金
19 吴伟奇 吴伟奇 5.14 800
20 王华锋 王华锋 5.14 800
21 金世旗国际控股股份有限公司 金世旗国际控股股份有限公司 5.14 800
22 新洲集团有限公司 新洲集团有限公司 5.14 800
23 蒋依琳 蒋依琳 5.14 800
24 深圳市全景科技发展有限公司 深圳市全景科技发展有限公司 5.14 800
25 冯正功 冯正功 5.14 800
26 朱和平 朱和平 5.14 800
