浙江诚意药业股份有限公司
Zhejiang Cheng Yi Pharmaceutical Co., Ltd.
（住所：浙江省温州市洞头区化工路118号）
首次公开发行股票招股说明书
保荐人（主承销商）
（住所：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12层、15层）
发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A股）
发行及发售股数 本次公开发行股票数量预计不超过2,130万股，且不低于发行后总
股本的25%，原股东不公开发售股份。
每股面值 人民币1.00元
每股发行价格 15.76元
发行日期 2017年3月3日
拟上市证券交易所 上海证券交易所
发行后总股本 不超过8,520万股
1、发行人控股股东、实际控制人颜贻意承诺：
自公司首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让
或者委托他人管理本次发行前本人所直接或间接持有的公司股份，
也不由公司回购该部分股份；在前述锁定期满后两年内减持公司股
份的，减持价格不低于发行价，且每年减持股份总数不超过上年末
本人所持公司股票的20%（若公司股票有派息、送股、资本公积
金转增股本事项的，减持数量将进行相应调整），并于减持前3个
交易日予以公告。如果公司上市后6个月内公司股票连续20个交
易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发
行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。在前述锁定
期期满后，在本人任职期间内每年转让的股份不超过本人所直接或
间接持有公司股份总数的25%；在本人离任后六个月内，不转让
所直接或间接持有的公司股份；在申报离任六个月后的十二个月内
本次发行前股东所持股 通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所持公司股票
份的限售安排及自愿锁 总数的比例不超过50%。上述减持价格和股份锁定承诺不因本人
定的承诺 不再作为公司控股股东或者职务变更、离职而终止。
2、持股5%以上股东中原九鼎承诺：
自公司首次公开发行股票上市之日起十二个月内，不转让或者
委托他人管理本次发行前本机构已直接或间接持有的公司股份，也
不由公司回购该部分股份；本机构在上述股份锁定期限届满后两年
内将减持所有公司股份，减持价格不低于公司首次公开发行并上市
时每股净资产值的150%（若公司在上市后至本机构减持期间发生
除权、除息行为，本机构减持时每股净资产值将进行相应调整）；
本机构减持公司股份应符合相关法律、法规和规范性文件的规定，
具体减持方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方
式、协议转让方式等；本机构减持公司股份时，将按照证券交易所
的规则及时准确地履行信息披露义务，将于减持前3个交易日予
以公告，本机构持有公司股份低于5%以下时除外。
3、持股5%以上股东颜茂林承诺：
自公司首次公开发行股票上市之日起十二个月内，不转让或者
委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的公司股份，也不由
公司回购该部分股份；所持公司股份，自本人承诺的锁定期满后两
年内减持的，其减持价格不低于发行价；锁定期满后两年内，本人
每年减持持有的公司股票总量不超过本人首次减持年度上年末所
持有公司股票的50%（若公司股票有派息、送股、资本公积金转
增股本等事项的，减持数量将进行相应调整）。本人减持公司股票
将按照相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易
所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等，并将于减
持前3个交易日予以公告。
4、担任公司董事、监事、高级管理人员的股东厉市生、庄小
萍、沈爱兰、任秉钧、邱克荣、张孚甫、茆利平、张志宏、吕孙战、
林昕晨及公司原副总经理曹华杰承诺：
除本次发行中符合条件的股东涉及的公开发售股份外，自公司
首次公开发行股票并上市之日起12个月内，不转让或者委托他人
管理本次发行前本人所直接或者间接持有的公司股份，也不由发行
人回购该部分股份。在前述锁定期满后两年内减持公司股份的，减
持价格不低于发行价。如果公司上市后6个月内公司股票连续20
个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低
于发行价，本人所持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。在前
述锁定期期满后，在本人任职期间内每年转让的股份不超过本人所
直接或间接持有公司股份总数的25%；在本人离任后六个月内，
不转让所直接或间接持有的公司股份；在申报离任六个月后的十二
个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所持公
司股票总数的比例不超过50%。本人不因职务变更、离职等原因
而终止或拒绝履行上述承诺。
5、公司副总经理兼董事会秘书柯泽慧承诺：
自公司首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让
或者委托他人管理本次发行前本人所直接或间接持有的公司股份，
也不由公司回购该部分股份；在前述锁定期满后两年内减持公司股
份的，减持价格不低于发行价，且每年减持股份总数不超过上年末
本人所持公司股票的20%（若公司股票有派息、送股、资本公积
金转增股本事项的，减持数量将进行相应调整），并于减持前3个
交易日予以公告。如果公司上市后6个月内公司股票连续20个交
易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发
行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。在前述锁定
期期满后，在本人任职期间内每年转让的股份不超过本人所直接或
间接持有公司股份总数的25%；在本人离任后六个月内，不转让
所直接或间接持有的公司股份；在申报离任六个月后的十二个月内
通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所持公司股票
总数的比例不超过50%。上述减持价格和股份锁定承诺不因本人
职务变更、离职等原因而终止或拒绝履行上述承诺。
6、岑均达、谢旭一、陈后强、陈海燕、张向荣、颜怡恰、江
丕坚、张高桥、曾焕群、林宝贵、杨楚楚、姚其正等12名自然人
股东承诺：
除本次发行中符合条件的股东涉及的公开发售股份外，自公司
首次公开发行股票并上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人
管理本次发行前本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购
该部分股份。
7、公司自然人股东林子津承诺：
自公司首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让
或者委托他人管理本次发行前本人所直接或间接持有的公司股份，
也不由公司回购该部分股份；在前述锁定期满后两年内减持公司股
份的，减持价格不低于发行价，且每年减持股份总数不超过上年末
