证券代码：603810 证券简称：丰山集团 公告编号：2023-033
转债代码：113649 转债简称：丰山转债
江苏丰山集团股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
拟续聘的会计师事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）。
江苏丰山集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第二十次会议，分别审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“公证天业”）为公司 2023 年度审计机构及内控审计机构，并同意提交至公司 2022 年年度股东大会审议，现将相关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
会计师事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013 年 9 月 18 日
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：无锡市太湖新城嘉业财富中心 5-1001 室
首席合伙人：张彩斌
上年度末合伙人数量：47 人
上年度末注册会计师人数：306 人
上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：121 人
2022 年度收入总额（经审计）：32,825.19 万元
2022 年度审计业务收入（经审计）：26,599.09 万元
2022 年度证券业务收入（经审计）：15,369.97 万元
上年度上市公司审计客户家数：63 家，主要涉及行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，科学研究和技术服务业，批发和零售业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业，文化、体育和娱乐业，综合，上市公司审计客户审计收费总额 6,350 万元。
本公司同行业上市公司审计客户家数（制造业）：52 家。
2.投资者保护能力
职业风险基金上年度年末数：0 万元
职业保险累计赔偿限额：15,000.00 万元
公证天业的相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。
近三年不存在因执业行为需在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3.诚信记录
公证天业及其从业人员近三年无因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和纪律处分；近三年公证天业因执业行为受到监督管理措施 6 次，12 名从业人员因执业行为受到监督管理措施 5 次，自律监管措施 1 次。
（二）项目信息
1、基本信息
姓名 项目合伙人 签字注册会计师 质量控制复核人
项目 朱佑敏 谢振伟 张雷
何时成为注册会计师 1999 年 2014 年 1995 年
何时从事上市公司审计 2000 年 2011 年 2013 年
何时开始在公证天业执业 2000 年 2011 年 1993 年
何时为本公司提供审计报务 2020 年 2020 年 2020 年
近三年签署或复核上市公司和挂牌公司情况：项目合伙人朱佑敏近三年签署了百川股份（002445）、华宏科技（002645）、亚星锚链（601890）等年度审计报告；签字注册会计师谢振伟近三年签署了锦泓集团(603518)、科远智慧（002380）等年度审计报告；质量控制复核人张雷，近三年复核了芯朋微（688508）、江南水务（601199）、亚星锚链（601890）等年度审计报告。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整
自然年度及当年）不存在因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚、监督管理措施以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分的情况。
3、独立性
公证天业及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
提请股东大会授权公司经营管理层根据 2023 年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
1、审计委员会在续聘会计师事务所过程中的履职情况及审查意见
公司董事会审计委员会监督了公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）关于公司的 2022 年度审计工作，并与之保持了良好的交流。公司第三届董事会审计委员会第十一次会议已审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，审计委员会认为：公司审计机构遵循独立、客观、公正的职业准则，同意续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构和内控审计机构。
2、独立董事关于本次续聘会计师事务所的事前认可及独立意见
公司第三届董事会第二十一次会议前向独立董事提供了《关于续聘会计师事务所的议案》及相关材料，作为公司的独立董事，本着对公司和投资者负责的原则，对此议案所涉及的事项向公司有关部门和人员进行了询证，同意将该议案提交公司第三届董事会第二十一次会议审议。
独立董事意见：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司审计过程中勤勉尽责，具备为公司提供服务的专业性和独立性。该议案的审议程序符合相关法律法规和《公司章程》等的规定，我们同意《关于续聘会计师事务所的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
3、上市公司董事会对本次续聘会计事务所相关议案的审议和表决情况
2023 年 4 月 27 日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，以全票同意审
议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。公司董事会同意续聘公证天业作为本公司 2023 年度审计机构及内部控制审计机构。
4、本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司 2022 年年度股东大会审议，自
股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
江苏丰山集团股份有限公司董事会
2023 年 4 月 29 日
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