603810 沪市 丰山集团

证券代码：603810        证券简称：丰山集团        公告编号：2022-014
            江苏丰山集团股份有限公司

            关于续聘会计师事务所的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：

    拟续聘的会计师事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）。
  2022 年 4 月 2 日，江苏丰山集团股份有限公司（以下简称“公司”）分别召
开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“公证天业”）为公司 2022 年度审计机构及内控审计机构，并同意提交至公司 2021 年年度股东大会审议，现将相关事项公告如下：

    一、拟续聘会计师事务所的基本情况

  （一）机构信息

  1.基本信息

  会计师事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）

  成立日期：2013 年 9 月 18 日

  组织形式：特殊普通合伙

  注册地址：无锡市太湖新城嘉业财富中心 5-1001 室

  首席合伙人：张彩斌

  上年度末合伙人数量：49 人

  上年度末注册会计师人数：318 人

  上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：130 人

  2021 年收入总额（经审计）：34,957.32 万元

  2021 年审计业务收入（经审计）：28,190.38 万元

  2021 年证券业务收入（经审计）：17,426.03 万元

  上年度上市公司审计客户家数：59 家，主要涉及行业包括制造业，信息传
输、软件和信息技术服务业，科学研究和技术服务业，批发和零售业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业，文化、体育和娱乐业，综合，上市公司审计客户审计收费总额 5,474 万元。

  本公司同行业上市公司审计客户家数：6 家。

  2.投资者保护能力

  职业风险基金上年度年末数：0 万元

  职业保险累计赔偿限额：15,000 万元

  公证天业的相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。

  近三年不存在因执业行为需在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

  3.诚信记录

  公证天业及其从业人员近三年无因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和纪律处分；近三年公证天业因执业行为受到监督管理措施 4 次，5 名从业人员因执业
行为受到监督管理措施 1 次，1 名从业人员因执业行为受到监督管理措施 2 次。
  （二）项目信息

  1、基本信息

                    姓名      项目合伙人    签字注册会计师  质量控制复核人
 项目                            朱佑敏          谢振伟          张雷

 何时成为注册会计师            1999 年          2014 年        1995 年

 何时从事上市公司审计          2000 年          2011 年        2013 年

 何时开始在公证天业执业        2000 年          2011 年        1993 年

 何时为本公司提供审计报务      2020 年          2020 年        2020 年

  近三年签署或复核上市公司和挂牌公司情况：项目合伙人朱佑敏近三年签署了百川股份（002445）、华宏科技（002645）、亚星锚链（601890）等年度审计报告；签字注册会计师谢振伟近三年签署了锦泓集团(603518)、科远智慧（002380）等年度审计报告；质量控制复核人张雷，近三年复核了芯朋微（688508）、江南水务（601199）、亚星锚链（601890）等年度审计报告。

  2、诚信记录

  项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在因执业行为受到任何刑事处罚，行政处罚、监督管理措
施以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分的情况。
  3、独立性

  公证天业及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

  4、审计收费

  提请股东大会授权公司经营管理层根据 2022 年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用。

    二、拟续聘会计事务所履行的程序

  1、审计委员会在续聘会计师事务所过程中的履职情况及审查意见

  公司董事会审计委员会监督了公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）关于公司的 2021 年年报审计工作，并与之保持了良好的交流。公司第三届董事会审计委员会第七次会议已审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，审计委员会认为：公司审计机构遵循独立、客观、公正的职业准则，同意续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构和内控审计机构。

  2、独立董事关于本次续聘会计师事务所的事前认可及独立意见

  公司第三届董事会第十次会议前向独立董事提供了《关于续聘会计师事务所的议案》及相关材料，作为公司的独立董事，本着对公司和投资者负责的原则，对此议案所涉及的事项向公司有关部门和人员进行了询证，同意将该议案提交公司第三届董事会第十次会议审议。

  独立董事意见：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司审计过程中勤勉尽责，具备为公司提供服务的专业性和独立性。该议案的审议程序符合相关法律法规和《公司章程》等的规定，我们同意《关于续聘会计师事务所的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

  3、上市公司董事会对本次续聘会计事务所相关议案的审议和表决情况

  2022 年 4 月 2 日，公司召开第三届董事会第十次会议，以全票同意审议通
过了《关于续聘会计师事务所的议案》。公司董事会同意续聘公证天业作为本公司 2022 年度审计机构及内部控制审计机构。

  4、本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议，自股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

                                        江苏丰山集团股份有限公司
                                              董  事  会

                                            2022 年 4 月 7 日