证券代码：603810 证券简称：丰山集团 公告编号：2021-029
江苏丰山集团股份有限公司
关于续聘 2021 年度审计机构及内控审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
拟续聘的会计师事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）。
2021 年 3 月 30 日，江苏丰山集团股份有限公司（以下简称“公司”、“丰山
集团”或“本公司”）召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于续聘公司 2021 年度审计机构及内控审计机构的议案》，同意续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“公证天业”）为公司 2021 年度审计机构及内控审计机构，并同意提交至公司 2020 年年度股东大会审议，现将相关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
会计师事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013 年 9 月 18 日
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：无锡市太湖新城嘉业财富中心 5-1001 室
首席合伙人：张彩斌
上年度末合伙人数量：42 人
上年度末注册会计师人数：345 人
上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：132 人
最近一年收入总额（经审计）：32,227.26 万元
最近一年审计业务收入（经审计）：27,450.89 万元
最近一年证券业务收入（经审计）：13,441.31 万元
上年度上市公司审计客户家数：63 家，主要涉及行业包括制造业，信息传
输、软件和信息技术服务业，科学研究和技术服务业，批发和零售业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业，文化、体育和娱乐业，综合，上市公司审计客户审计收费总额 9003.55 万元。
本公司同行业上市公司审计客户家数：7 家。
2.投资者保护能力
职业风险基金上年度年末数：0 万元
职业保险累计赔偿限额：8,000.00 万元
公证天业的相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。
近三年不存在因执业行为需在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3.诚信记录
公证天业及其从业人员近三年无因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和纪律处分；近三年公证天业因执业行为受到监督管理措施 3 次、自律监管措施 1 次，3 名从业人员因执业行为受到监督管理措施 1 次，1 名从业人员因执业行为受到监督管理措施 2 次。
（二）项目信息
1.基本信息
姓名 项目合伙人 签字注册会计师 质量控制复核人
项目 朱佑敏 谢振伟 张雷
何时成为注册会
1999 年 2014 年 1995 年
计师
何时从事上市公
2000 年 2011 年 2013 年
司审计
何时开始在公证
天业执业 2000 年 2011 年 1993 年
何时为本公司提
供审计报务 2020 年 2020 年 2020 年
近三年签署或复核上市公司和挂牌公司情况：项目合伙人朱佑敏近三年签署
了百川股份（002445）、华宏科技（002645）、亚星锚链（601890）等年度审计报告；签字注册会计师谢振伟近三年签署了锦泓集团(603518)等年度审计报告；质量控制复核人张雷，近三年复核了芯朋微（688508）、江南水务（601199）、亚星锚链（601890）等年度审计报告。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在因执业行为受到任何刑事处罚，行政处罚、监督管理措施以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分的情况。
3.独立性
公证天业及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
本次审计收费的定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理的复杂程度，以及事务所各级别工作人员在本次工作中所耗费的时间为基础协调确定。
单位：万元
年度 变动幅度>20%原因
2020 年收费 2021 年收费
项目 说明
年报审计 55 55 不适用
内控审计 15 15 不适用
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会在续聘会计师事务所过程中的履职情况及审查意见
公司第三届董事会审计委员会第二次会议审议通过了《关于续聘公司 2021年度审计机构及内控审计机构的议案》，认为公证天业所有执行审计业务的人员，在公司审计期间未获取除审计业务约定书约定以外的任何现金及其他任何形式经济利益，会计师事务所及审计成员遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求。审计组成人员具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相关的任职资格，能够胜任本次审计工作，同时也能保持应有的关注和职业谨慎性。根据其2020 年度的审计工作情况及服务意识、职业操守和履职能力，我们同意续聘公
证天业作为本公司 2021 年度审计机构及内部控制审计机构，聘期一年，并将本议案提交公司董事会审议。
（二）独立董事关于本次续聘会计师事务所的事前认可及独立意见
独立董事事前认可意见：公证天业具备证券从业资格，且具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，在其担任公司审计机构并进行各项专项审计和财务报表审计过程中，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，较好地履行了外部审计机构的责任与义务。公司此次续聘会计师事务所不会损害公司和全体股东的利益，不存在侵害中小股东利益的情形。综上，我们一致同意将该议案提交公司第三届董事会第三次会议进行审议。
独立董事意见：公证天业具有证券从业资格，且具有为公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作要求。在执业过程中能够勤勉尽责、诚实守信，认真履行其审计职责，按照注册会计师执业准则和道德规范，客观评价公司财务状况和经营成果，独立发表审计意见。我们一致同意继续聘任公证天业担任公司 2021 年度的审计机构及内部控制审计机构，并同意将该事项提交公司 2020年年度股东大会审议。
（三）上市公司董事会对本次续聘会计事务所相关议案的审议和表决情况
2021 年 3 月 30 日，公司召开第三届董事会第三次会议，以全票同意审议通
过了《关于续聘公司 2021 年度审计机构及内控审计机构的议案》。公司董事会同意续聘公证天业作为本公司 2021 年度审计机构及内部控制审计机构，聘期一年。
（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1、江苏丰山集团股份有限公司第三届董事会第三次会议决议；
2、江苏丰山集团股份有限公司独立董事对第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见；
3、江苏丰山集团股份有限公司独立董事对第三届董事会第三次会议相关事项的事前认可意见；
4、江苏丰山集团股份有限公司审计委员会对第三届审计委员会第三次会议相关事项的审核意见；
5、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明
特此公告。
江苏丰山集团股份有限公司
董 事 会
2021 年 3 月 30 日
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