成都豪能科技股份有限公司首次公开发行股票
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：招商证券股份有限公司
特别提示
成都豪能科技股份有限公司（以下简称“豪能股份”、“发行人”）首次公开发行2,667万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1824号文核准，本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）招商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”、“招商证券”）协商确定本次发行股份数量为2,667万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为1,700万股，占本次发行数量的63.74%；网上初始发行数量为967万股，占本次发行数量的36.26%。本次发行价格为人民币22.39元/股。
根据《成都豪能科技股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《成都豪能科技股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为9,037.43倍，高于150倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的53.74%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为266.7万股，占本次发行总量的10%；网上最终发行数量为2,400.3万股，占本次发行总量90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.02746593%。
本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
1、网下投资者应根据《成都豪能科技股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”），于2017年11月20日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与初步配售数量，及时足额缴纳新股认购资金。认购资金应当于T+2日16:00前到账。请投资者注意资金在途时间。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按照每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。
2、网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2017年11月20日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不少于本次公开发行数量的70%时，网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
4、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购。
5、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2017年11月17日（T+1日）上午在上海市东方路778号紫金山大酒店四楼海棠厅主持了豪能股份首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 9313，4313
末“5”位数 84332，64332，44332，24332，04332，31867，81867
末“6”位数 769747，519747，269747，019747
末“7”位数 0134474，2134474，4134474，6134474，8134474，5011184
末“8”位数 80819567，51442457，09001629，76902319
凡参与网上发行申购豪能股份A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有24,003个，每个中签号码只能认购1,000股豪能股份A股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法（证监会令[第135号]）》的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：本次发行的网下申购工作已于2017年11月16日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的2,989家网下投资者管理的5,531个有效报价配售对象中有32家网下投资者管理的32个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购，其余2,957家网下投资者管理的5,499个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购。
未按照《发行公告》的要求进行网下申购及不符合《发行安排及初步询价公告》条件的投资者具体情况如表：
序号 投资者 配售对象 拟申购数量 网下申购情况
（万股）
1 王敏 王敏 200 未参与申购
2 王丽芳 王丽芳 200 未参与申购
3 林彩霞 林彩霞 200 未参与申购
4 蔡铭 蔡铭 200 未参与申购
5 刘凡 刘凡 200 未参与申购
6 李颖 李颖 200 未参与申购
7 朱海峰 朱海峰 200 未参与申购
8 胡九如 胡九如 200 未参与申购
9 肖奕 肖奕 200 未参与申购
10 武汉春天和谐物业 武汉春天和谐物业管 200 未参与申购
管理有限公司 理有限公司
11 曲政 曲政 200 未参与申购
12 颜景龙 颜景龙 200 未参与申购
13 朱效音 朱效音 200 未参与申购
14 李衡安 李衡安 200 未参与申购
15 马美琪 马美琪 200 未参与申购
16 北京信达永昌投资 北京信达永昌投资顾 200 未参与申购
顾问有限公司 问有限公司
17 江文娟 江文娟 200 未参与申购
18 林建飞 林建飞 200 未参与申购
19 董伟 董伟 200 未参与申购
20 深圳市乐有家房产 深圳市乐有家房产交 200 未参与申购
交易有限公司 易有限公司
21 卞海燕 卞海燕 200 未参与申购
22 章宇 章宇 200 未参与申购
23 杨右贤 杨右贤 200 未参与申购
24 周立恒 周立恒 200 未参与申购
25 徐家宝 徐家宝 200 未参与申购
26 钟兵 钟兵 200 未参与申购
27 深圳市联信投资有 深圳市联信投资有限 200 未参与申购
限公司 公司
28 凯信投资管理有限 凯信投资管理有限公 200 未参与申购
公司 司
29 袁红仙 袁红仙 200 未参与申购
30 徐珠英 徐珠英 200 未参与申购
31 张中汉 张中汉 200 未参与申购
32 李健新 李健新 200 未参与申购
（二）网下初步配售
