证券代码：603797 证券简称：联泰环保 公告编号：2020-034
转债代码：113526 转债简称：联泰转债
转股代码：191526 转股简称：联泰转股
广东联泰环保股份有限公司
2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》（上证公字［2013］13 号）及相关格式指引的规定，广东联泰环保股份有限公司（以下简称“公司”）将 2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准广东联泰环保股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]370 号）核准，公司首次公开发行人民币普
通股（A 股）数量 5,334 万股，发行价为每股 5.96 元，募集资金总额人民币
31,790.64 万元，扣除与发行有关的费用及税金人民币 4,060.92 万元，实际可使
用募集资金人民币 27,729.72 万元。上述募集资金已于 2017 年 4 月 7 日全部
到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2017]第ZI10269 号验资报告验证。
公司按照《上市公司证券发行管理办法》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户。
截至 2019 年 12 月 31 日止，首次公开发行股票募集资金的账户均已销户，
其情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放日 初始存放金额 截止日余额 备注
交通银行股份有限公司 443066096011703248079 2017-4-7 79,332,600.00 - 已销户
深圳竹子林支行 443066096011703248155 2017-4-7 - - 已销户
兴业银行股份有限公司 391680100100013714 2017-4-7 30,000,000.00 - 已销户
汕头分行
中国工商银行股份有限 2003020029200124109 2017-4-7 124,842,224.00 - 已销户
公司汕头分行营业部
中国农业银行股份有限 44101401040027797 2017-4-7 56,140,000.00 - 已销户
公司汕头大华支行 44101401040027805 2017-4-7 - - 已销户
合计 290,314,824.00 -
注：初始存放金额 290,314,824.00 元中包含 13,017,624.00 元与上市相关的发行费用，与上市相关的
发行费用均已支付。
(二)公开发行可转换公司债券募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准广东联泰环保股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]1310 号）核准，公司发行面值总额
为人民币 39,000 万元可转换公司债券，期限 6 年。本次可转换公司债券募集资
金总额为人民币 39,000 万元，扣除承销及保荐费用人民币 800 万元（含税）后，
到账金额为人民币 38,200 万元，扣除与发行有关的费用（包括承销及保荐费用）
合计人民币 915 万元（含税）后，实际可使用募集资金为人民币 38,085 万元。
上述募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了信会
师报字[2019]第 ZI10014 号验资报告。
截至 2019 年 12 月 31 日止，公开发行可转换债券募集资金的账户均已销户，
其情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放日 初始存放金额 截止日余额 备注
中国工商银行汕头分行 2003020029200142915 2019-1-29 212,000,000.00 - 已销户
中国民生银行汕头分行 630764638 2019-1-29 70,000,000.00 - 已销户
兴业银行汕头分行 391680100100033120 2019-1-29 50,000,000.00 - 已销户
南洋商业银行（中国）有 04390700005285 2019-1-29 50,000,000.00 - 已销户
限公司汕头分行
382,000,000.00 - -
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况
公司根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》制定了《广东联泰
环保股份有限公司募集资金管理制度》，规定了募集资金的存放、募集资金的使
用管理、募集资金投资项目变更等情况。本公司已开立了募集资金专用账户。所
有募集资金的支出，均按照公司募集资金管理制度履行资金使用审批手续，保证
专款专用。公司在使用募集资金时严格遵照规定，募集资金的存放、使用和管理
均不存在违反相关规定的情形。
公司及其控股子公司和原保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司于
2017 年 4 月 17 日分别与兴业银行股份有限公司汕头分行、中国工商银行股份有
限公司汕头分行营业部、交通银行股份有限公司深圳竹子林支行、中国农业银行
股份有限公司汕头大华支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下统
称“监管协议”）；2017 年 12 月 17 日，由于更换保荐机构为广发证券股份有限
公司，公司及其子公司和保荐机构广发证券股份有限公司与上述银行重新签订了
监管协议。监管协议的履行情况正常。
(二)募集资金专户存储情况
1、首次公开发行股票募集资金存储情况（截止 2019 年 12 月 31 日）：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放日 初始存放金额 截止日余额 备注
交通银行股份有限公司 443066096011703248079 2017-4-7 79,332,600.00 - 已销户
深圳竹子林支行 443066096011703248155 2017-4-7 - - 已销户
兴业银行股份有限公司 391680100100013714 2017-4-7 30,000,000.00 - 已销户
汕头分行
中国工商银行股份有限 2003020029200124109 2017-4-7 124,842,224.00 - 已销户
公司汕头分行营业部
中国农业银行股份有限 44101401040027797 2017-4-7 56,140,000.00 - 已销户
公司汕头大华支行 44101401040027805 2017-4-7 - - 已销户
合计 290,314,824.00 -
2、公开发行可转换公司债券募集资金存储情况（截止 2019 年 12 月 31 日）：
银行名称 账号 初始存放日 初始存放金额 截止日余额 备注
中国工商银行汕头分行 2003020029200142915 2019-1-29 212,000,000.00 - 已销户
中国民生银行汕头分行 630764638 2019-1-29 70,000,000.00 - 已销户
兴业银行汕头分行 391680100100033120 2019-1-29 50,000,000.00 - 已销户
南洋商业银行（中国）有 04390700005285 2019-1-29 50,000,000.00 - 已销户
限公司汕头分行
382,000,000.00 - -
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)截至 2019 年 3 月 19 日，本公司首次公开发行股票募集资金实际使用及
结余情况如下：
项目 金额（人民币万元）
实际募集资金净额 27,729.72
减：累计使用募集资金 26,631.53
其中：以前年度已使用募集资金 26,631.53
本年度使用募集资金 -
加：募集资金利息收入减手续
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