上海鸣志电器股份有限公司
2019 年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，现将上海鸣志电器股份有限公司
（以下简称“公司”）截至 2019 年 12 月 31 日募集资金存放和实际使用具体情况
公告如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海鸣志电器股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]471 号）核准，公司向社会公开发行人民币普
通股（A 股）8,000 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 11.23 元
/股，募集资金总额为人民币 898,400,000.00 元，扣除发行费用人民币 105,610,000.00元后，本次募集资金净额为人民币 792,790,000.00 元。众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于 2017 年 5 月4 日出具众会字(2017)第 4670 号《验资报告》。
(二) 募集资金使用结余情况
截止 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金已累计投入总额 34,968.45 万元，其
中以前年度累计投入募集资金 32,746.11 万元，本报告期募集资金投入 2,222.34 万元。具体募集资金存放与实际使用情况如下：
项目 金额（人民币万元）
募集资金金额 79,279.00
加：累计利息收入、银行理财收益减支付的银行手续费 4,344.68
减：累计投入募集资金总额 34,968.45
其中：报告期内投入募集资金总额 2,222.34
以前年度累计投入募集资金 32,746.11
减：汇兑损益 -2.20
减：临时补充流动资金 15,000.00
减：未到期的定期存款和结构性存款 31,410.00
截至报告期末募集资金专户余额 2,247.43
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
公司严格按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等规定管理募集资金，并结合公司实际情况，制定了《上海鸣志电器股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），该《管理办法》经公司第一届董事会第十五次会议审议通过，并经公司 2015 年第二次临时股东大会决议表决通过。报告期内，公司募集资金的存放、使用、项目实施管理等不存在违反相关规定的情况。
历次三方监管协议的签订情况如下：
公司于 2017 年 5 月 26 日与保荐机构安信证券股份有限公司（以下简称“安信
证券”）及中国建设银行股份有限公司上海市闵行支行、中国银行股份有限公司上海市闵行支行、花旗银行（中国）有限公司上海分行（简称“募集资金专户存储银行”）分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体内容详见 2017 年 5 月27 日，公司刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的公告《关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2017-005）；
由于公司募集资金投资项目“LED 控制与驱动产品扩产项目”的实施主体为公司全资子公司上海鸣志自动控制设备有限公司（以下简称“鸣志自控”），公司决定以无息借款方式将募集资金提供给鸣志自控专项用于实施该“LED 控制与驱动产
品扩产项目”，故公司于 2017 年 7 月 31 日与全资子公司上海鸣志自动控制设备有
限公司、安信证券及花旗银行（中国）有限公司上海分行签订了《募集资金专户
存储三方监管协议》。具体内容详见 2017 年 8 月 1 日，公司刊登于《中国证券报》、
《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》、《 证 券 日 报 》 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）的公告《关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2017-017）；
由于公司首次公开发行股票的募集资金投资项目中“美国 0.9°混合式步进电机
扩产项目”的实施主体为公司全资子公司 Lin Engineering Inc.，为推进“美国 0.9°混合式步进电机扩产项目”的实施，公司决定使用该项目对应的募集资金向 Lin 公司进行增资，并专项用于实施“美国 0.9°混合式步进电机扩产项目”。公司于 2018 年
12 月 27 日与全资子公司 Lin Engineering Inc.、安信证券及中国建设银行股份有限
公司上海市闵行支行（以下简称“募集资金专户存储银行”）签订了《募集资金专户
存储三方监管协议》。具体内容详见 2018 年 12 月 28 日，公司刊登于《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的公告《关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2018-083）；
前述监管协议的内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金的余额及存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 初始存放金额 截至 2019 年 12 月
31 日余额
中国建设银行股份有限 31050178360000002058 442,900,000.00 4,157,094.83
公司上海市闵行支行
中国建设银行股份有限 31050178360000002059 73,730,000.00 31,496.19
公司上海市闵行支行
中国建设银行股份有限 31050178360000002057 15,111.43
公司上海市闵行支行
中国建设银行股份有限 62,870,000.00 * USD 2,001,048.80
公司上海市闵行支行 FTN31050178360000003742 折合人民币
13,930,101.12
中国银行股份有限公司 442973386136 95,030,000.00 2,385,782.69
上海市闵行支行
花旗银行（中国）有限 1784400227 174,072.10
公司上海分行
花旗银行（中国）有限 118,260,000.00
公司上海分行 1777319201 1,780,603.54
合计 - 792,790,000.00 22,474,261.90
* 按照中国人民银行于 2020 年 1 月 2 日公布的人民币对美元汇率中间价（公司记
账汇率）：1 美元对人民币 6.9614 元计算，约合人民币 13,930,101.12 元。
三、 2019 年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
具体情况详见附表 1.《2019 年度募集资金使用情况对照表》。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
为顺利推进募集资金投资项目，在本次募集资金到帐前，公司已使用自筹资金对控制电机新增产能项目、LED 控制与驱动产品扩产项目和技术中心建设项目
进行了预先投入，截至 2017 年 5 月 9 日预先投入的金额为人民币 5,041 万元。经
众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具了《上海鸣志电器股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（众会字（2017）第 5222
号）。具体内容详见 2017 年 6 月 7 日公司刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2017-006）。
公司该次以募集资金置换预先投入自筹资金的具体情况如下：
单位：人民币万元
序号 项目名称 自筹资金预先投 本次置换金额
入金额
1 控制电机新增产能项目 4,117 4,117
2 LED 控制与驱动产品扩产项目 531 531
3 技术中心建设项目 393 393
合 计 5,041 5,041
公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的计划已于 2017 年6 月 5 日经本公
查看PDF原文
