证券代码：603707 证券简称：健友股份 公告编号：2022-032
债券代码：113579 债券简称：健友转债
南京健友生化制药股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一次解锁条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一次解锁
条件已成就，公司董事会即将办理前述已满足解锁条件部分限制性股票的解锁手续。
本次符合解除限售条件的激励对象共 120 名，可解除限售的限制性股票
数量为 99.6190 万股（以中国证券登记结算有限责任公司实际登记数量为准），占目前公司总股本的 0.08%。
本次限制性股票待相关解除限售上市申请完成后，公司将发布相关解锁暨上市的公告，敬请投资者注意。
2022 年 4 月 26 日，南京健友生化制药股份有限公司（以下简称“公司”）
召开了第四届董事会第十四次会议及第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一次解锁条件成就的议案》，现就相关事项说明如下：
一、2021 限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序
2021 年 4 月 26 日，公司召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于
公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划》”）、《关于公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事
宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见，公司独立董事谢树志就提交股东大会审议的本次激励计划相关议案向全体股东征集了投票权，江苏世纪同仁律师事务所就本次激励计划出具了《江苏世纪同仁律师事务所关于南京健友生化制药股份有限公司股权激励计划的法律意见书》。
2021 年 4 月 26 日，公司召开第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于
公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划》”）、《关于公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于核查<2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
公司于 2021 年 4 月 30 日通过公司 OA 对上述激励对象的姓名与职务予以公
示，公示期自 2021 年 4 月 30 日起至 2021 年 5 月 10 日止。截至公示期满，公司
监事会未收到任何对首次激励对象提出的任何异议。2021 年 5 月 11 日，公司监
事会发表了《南京健友生化制药股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
2021 年 5 月 17 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于公
司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于次日披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
2021 年 5 月 24 日，公司召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关 于
公司向激励对象授予限制性股票的议案》，根据《南京健友生化制药股份有限 公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）及公司 2020年年度股东大会的授权，公司董事会确定本次激励计划首次授予的授予日为
2021 年 5 月 24 日，以 20.89 元/股的价格向 134 名激励对象授予 209.4 万限制
性股票。
2021 年 5 月 24 日，公司召开第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于
公司向激励对象授予限制性股票的议案》，监事会同意本次股权激励首次授予部分限制性股票的授予条件已经成就，本次激励计划首次授予的授予日为 2021 年
5 月 24 日，以 20.89 元/股的价格向 134 名激励对象授予 209.4 万限制性股票。
确定首次授予部分的授予日后，原激励对象李伟举、黄金花、宋超、罗敏、谢谦、王靖、林波、桂江洋、黄云 9 人因个人原因自愿放弃参与本次激励计划，共计放弃授予限制性股票数量为 12.3 万股，首次授予数量实际为 197.1 万股。该 9 名原激励对象自愿放弃的 12.3 万股限制性股票，公司将不再授予。首次限
制性股票的登记日为 2021 年 6 月 22 日。
2022 年 4 月 26 日，南京健友生化制药股份有限公司（以下简称“公司”）
召开了第四届董事会第十四次会议及第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一次解锁条件成就的议案》。董事会认为 2021 年限制性股票激励计划授予的限制性股票首次授予部分第一次解锁条件已满足，除 5 名离职人员外，对 120 名激励对象按照绩效考核结果对应的个人当年实际解除限售额度解除限售，本次共计解锁 99.6190 万股。
二、关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一次解锁条件成就的
说明
根据激励计划的相关规定，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一次解锁条件已达成，具体情况如下：
解锁条件 成就情况
（一）公司未发生以下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情
2、 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师 形，满足解除限售条
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 件。
3、上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司章 程、
公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
适当人选； 激励对象未发生前述
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监 会及 情形，满足解除限售条
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 件。
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）公司层面业绩考核要求 公司 2021 年净利润为
第一个解除限售期：以 2020 年净利润为基数，公司 2021 1,059,293,331.14元，
年净利润增长率不低 15% 较 2020 年的净利润
806,122,185.11 元增
长 31.41%，满足解除
限售条件。
（四）个人层面绩效考核要求 1、首次授予的激励对
激励对象个人当年实际解除限售额度＝标准系数×个人 象除离职的 5 名不符
当年计划解除限售额度。 合解锁条件，其余 120
首次授予的激励对象个人层面系数对应上一年度绩效考 名激励对象 2021 年度
核结果如下： 的个人考核均在合格
序号 考评结果 标准系数 涉及激励对 以上，满足解锁条件，
象人数 本次共解锁 99.6190
非 常 优 90 分以上 （含 1 112 万股。5 名离职和 8 名
秀 90） 未按照标准系数 1 解
优秀 80 分以上 （含 0.75 8 禁的激励对象合计未
80）-90 分 能解除限售的限制性
良好 70 分以上 （含 0.5 0 股票共 5.837 万股将
70）-80 分 由公司回购注销。
合格 60 分以上 （含 0.25 0
60）-70 分
不合格 60 份以下 0 0
激励对象按照绩效考核结果对应的个人当年实际解除限
售额度来解除限售，未能解除限售部分由公司回购注销。
综上所述，公司 2021 年限制性股票激励计划的首次授予部分第一次解锁条
件已成就，除离职的 5 名激励对象不符合解锁条件，其余 120 名激励对象 2021
年度的个人考核均在合格以上，满足解锁条件。公司拟根据《激励计划》的规定为符合条件的激励对象办理限制性股票解锁的相关事宜。
三、本次可解锁限制性股票的激励对象及可解锁限制性股票数量
公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予对象共计 125 名，其中 5 名因离
职尚需办理回购注销手续，本次可解除限售的激励对象人数为 120 名，合计可解除限售的限制性股票数量为 99.6190 万股，占公司目前股本总额 1,243,600,251股的 0.08%。
已获授予 本次可 本次解锁
限制性股 解锁限 数量
序号 姓名 职务 票数量（万 制性股 占已获授予
股） 票数量 限制性
股票比例
高级管理人员 5.2 2.08 40.00%
核心管理人员/核心技术人员共 119 人 251.29 97.539 38.82%
合
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