南京健友生化制药股份有限公司董事会
2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告[2022]15 号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕2 号）及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式(2023年4月修订)上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》等有关规定，南京健友生化制药股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准南京健友生化制药股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]2658号）的批准，公司获准发行面值总额78,000万元可转换公司债券，期限6年，发行价格为每张面值100元人民币，按面值发行，募集资金总额人民币780,000,000.00元。扣除已支付的保荐及承销费（不含增值税）人民币7,000,000.00元后的募集资金金额为773,000,000.00元，已由保荐机构中金公司于2020年12月23日汇入本公司募集资金专项账户。扣除保荐及承销费、律师费、咨信评估费、发行手续费、信息披露费、审计费等发行费用人民币8,714,150.94元（不含增值税）后，募集资金净额为771,285,849.06元。上述募集资金实收情况已经中天运会计师事务所(特殊普通合伙)中天运[2020]验字第90090号报告验证。
截止2023年12月31日，公司募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
实际募集资金净额 771,285,849.06
加：尚未支付的发行费用 283,018.87
减：2020 年度募投项目支出 297,241,867.93
其中：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 97,395,000.00
本年度直接投入资金 60,000.00
补充营运资金 199,786,867.93
减：闲置募集资金补充流动资金 420,000,000.00
项目 金额
截止 2020 年末尚未使用的募集资金 54,327,000.00
加：2021 年度利息收入扣减手续费净额 70,992.69
加：2021 年闲置募集资金补充流动资金收回 111,050,000.00
减：支付上期未支付发行费用 283,018.87
减：2021 年度募投项目支出 163,529,637.07
其中：本年度直接投入资金 163,092,655.94
补充营运资金 436,981.13
截止 2021 年末尚未使用的募集资金 1,635,336.75
加：2022 年度利息收入扣减手续费净额 7,543.03
加：2022 年度闲置募集资金补充流动资金收回 251,453,430.20
减：2022 年度募投项目支出 251,980,079.67
截止 2022 年末尚未使用的募集资金 1,116,230.31
加：2023 年度利息收入扣减手续费净额 23,616.63
加：2023 年度闲置募集资金补充流动资金收回 57,496,569.80
减：2023 年度募投项目支出 57,554,665.53
减：永久性补充流动资金 1,081,751.21
截止 2023 年末尚未使用的募集资金 -
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的使用和管理，提高资金使用效率，保护投资者的利益，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等相关法律法规的要求及公司章程的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》。根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储。
2020 年 12 月 23 日，公司与中金公司、江苏银行股份有限公司南京分行（以下简称“江苏
银行南京分行”）、中信银行股份有限公司南京分行（以下简称“中信银行南京分行”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务，三方监管协议与上海证券交易所所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2023 年 12 月 31 日，协议各方均按照上述募集资金监管的规定行使权利，履行义务。
截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额
中信银行股份有限公司南京月牙湖支行 8110501012101655139 570,000,000.00 -
江苏银行股份有限公司南京浦口支行 31300188000004335 203,000,000.00 -
合 计 773,000,000.00 -
注：上述账户均已销户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2023年12月31日，公司募集资金使用的具体情况详见附表1《募集资金使用情况表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本年度不涉及募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目的建设和募集资金使用计划的情况下，使用暂时闲置募集资金的金额为不超过42,000万元（含42,000万元）暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过12个月，到期后归还至募集资金专户。截至2022年1月11日，公司已将用于临时补充流动资金的募集资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。
公司第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继续用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，该笔资金仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用，总额不超过人民币3亿元（含3亿元），使用期限自董事会审议通过之日起12个月内。截至2023年1月9日，公司已将用于临时补充流动资金的募集资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司不存在对此次可转换公司债券募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在超募资金使用的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金使用的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司 2020 年 12 月第二次发行可转换公司债券募投项目全部建设完毕后，达到预定可使
用状态，节余募集资金 1,081,751.21 元。为了提高节余募集资金的使用效率，公司于本年度内将上述节余资金用于永久补充流动资金。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》与公司《募集资金管理办法》等相关规定，募投项目全部完成后，节余募集资金（包括
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