2017 年 6 月 16 日至 2021 年 6 月 30 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
四川华体照明科技股份有限公司截至2021年6月30日止
前次募集资金使用情况报告
四川华体照明科技股份有限公司（以下简称本公司）董事会根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司证券发行管理办法》（中国证券监督管理委员会第30号令）及《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号），编制了本公司于2017年6月募集的人民币普通股股票2,500.00万股,募集资金净额为人民币206,043,396.25元以及于2020年4月公开发行可转换公司债券208.80万张，募集资金净额为人民币200,593,500.00元的截至2021年6月30日止的使用情况报告（以下简称“前次募集资金使用情况报告”）。本公司董事会保证前次募集资金使用情况报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 前次募集资金基本情况
（一）募集资金基本情况
1、募集资金金额及到位时间
（1）首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]763 号”文核准，四川华体照明科技股份有限公司（以下简称本公司或公司）公开发行人民币普通股股票 2,500.00 万股，每股发行价为 9.44 元，扣除证券公司承销费、保荐费等费用后实际募集资金净额为人
民币 206,043,396.25 元。上述募集资金已于 2017 年 6 月 16 日全部到位，经信永中和
会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了 XYZH/2017CDA50214 号《验资报告》。
（2）公开发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准四川华体照明科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]245 号）批准，华体科技公开发行可转换公司债券 208.80 万张，发行价格为每张人民币 100 元，扣除扣除证券公司不含税承销费、保荐费等费用后实际募集资金净额为人民币 200,593,500.00 元。上述募集资金
已于 2020 年 4 月 7 日全部到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并
出具了 XYZH/2020CDA50087 号《验资报告》。
2017 年 6 月 16 日至 2021 年 6 月 30 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
2、募集资金以前年度使用金额
（1）首次公开发行股票
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司已经累计使用募集资金 15,792.85 万元，其中：2017
年 6-12 月直接投资募集资金项目 4,286.93 万元；2018 年度直接投资募集资金项目
2,597.16 万元；2019 年度直接投资募集资金项目 1,753.61 万元；2020 年度直接投资募
集资金项目 7,054.65 万元；2021 年上半年度直接投资募集资金项目 100.50 万元。
（2）公开发行可转换公司债券
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司已经累计使用募集资金 13,874.46 万元，其中：置
换前期自筹资金投入 4,469.12 万元，2020 年 4-12 月直接投资募集资金项目 6,471.39
万元；2021 年上半年度直接投资募集资金项目 2,933.95 万元。
3、前次募集资金专户存储情况
（1）首次公开发行股票
截至 2021 年 6 月 30 日,本公司募集资金共计产生利息收益 1,538.03 万元，已累计
使用募集资金 15,792.85 万元，结余募集资金 5,966.84 万元永久补充流动资金。募集资金专户存储情况如下：
开户银行 账号 余额（元）
中国民生银行股份有限公司成都分行 699826982 3,826,519.12
合计 — 3,826,519.12
（2）公开发行可转换公司债券
截至 2021 年 6 月 30 日,本公司募集资金共计产生利息收益 268.99 万元，已累计使
用募集资金 13,874.46 万元。募集资金专户存储情况如下：
开户银行 账号 余额（元）
中信银行股份有限公司成都双流支行 8111001014100650506 14,538,299.67
中信银行股份有限公司成都双流支行 8111001113100757543 50,000,000.00
合计 — 64,538,299.67
注：账号为：8111001113100757543 的账户余额 5,000 万系公司使用募集资金购买
的中信银行结构性存款。
2017 年 6 月 16 日至 2021 年 6 月 30 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
（二）募集资金管理情况
为了加强和规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规，结合公司实际情况制订了《四川华体照明科技股份有限公司募集资金管理制度》。
对于首次公开发行股票的募集资金，2017年6月15日，本公司与保荐机构东吴证券股份有限公司以及中国民生银行股份有限公司成都分行（以下称“商业银行”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。按照协议的约定，本公司在商业银行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”，账号为699826982）仅用于本公司募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。保荐机构依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对募集资金使用情况进行监督，同时检查募集资金专户存储情况。
对于公开发行可转换公司债券的募集资金，2020年4月16日，本公司与保荐机构东吴证券股份有限公司以及中信银行股份有限公司成都分行（以下称“中信商业银行”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。按照协议的约定，本公司在中信商业银行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”，账号为8111001014100650506）仅用于本公司募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。保荐机构依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对募集资金使用情况进行监督，同时检查募集资金专户存储情况。
公司与保荐机构及商业银行签订的募集资金三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》的要求不存在重大差异。公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
二、 前次募集资金的实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况对照表
1、首次公开发行股票
2017 年 6 月 16 日至 2021 年 6 月 30 日
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
前次募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额：20,604.34 已累计使用募集资金总额：15,792.85
各年度使用募集资金总额 15,792.85 万元，其中：2017 年 6-12 月投入募投项目
变更用途的募集资金总额：- 4,286.93 万元；2018 年投入募投项目 2,597.16 万元；2019 年投入募投项目 1,753.61
万元；2020 年投入募投项目 7,054.65 万元；2021 年上半年度投入募投项目 100.50 万
变更用途的募集资金总额比例：- 元。
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预定可
募集后承 实际投资金 使用状态日期/
序号 承诺投资项目 实际投资项目 募集前承诺 诺投资金 实际投资 募集前承诺投资金 募集后承诺 实际投资金 额与募集后 或截止日项目完
投资金额 额 金额 额 投资金额 额 承诺投资金 工程度
额的差额
城市照明系统 城市照明系统技术 2020 年 12 月 31
1 技术改造及扩 改造及扩产 9,930.87 9,930.87 6,944.70 9,930.87 9,930.87 6,944.70 -2,986.17 日
产
2 研发与设计中 研发与设计中心建 3,857.96 3,857.96 3,546.45 3,857.96 3,857.96 3,546.45 -311.51 2020 年 12 月 31
心建设 设
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