苏州科达科技股份有限公司首次公开发行股票
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐人（主承销商）：华林证券股份有限公司
苏州科达科技股份有限公司（以下简称“苏州科达”或“发行人”）首次公开发行不超过6,670万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2535号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐人（主承销商）华林证券股份有限公司（以下简称“保荐人（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为6,250万股，其中新股发行数量为5,000万股，老股转让数量为1,250万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为3,750万股，占本次发行数量的60%；网上初始发行数量为2,500万股，占本次发行数量的40%，本次发行价格为人民币8.03元/股。
根据《苏州科达科技股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上投资者初步申购倍数为 5280.31倍，超过150倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制。回拨后，网下最终发行数量为1,750 万股，其中，网下新股发行数量（无锁定）为500 万股，占本次公开发行新股数量的10%；老股转让数量为1,250 万股（即本次公开发行中自愿设定12个月锁定期的股票数量为1,250 万股）。网上最终发行数量为4,500 万股，占本次公开发行新股数量的 90% 。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.03408889%。
本次发行在缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
1、网下投资者应根据《苏州科达科技股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”），于2016年11月21日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与初步配售数量，及时足额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2016年11月21日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3 次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐人（主承销商）于2016年11月18日（T+1
日）上午在上海市浦东新区东方路778 号紫金山大酒店四楼海棠厅主持了苏州科
达首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 7190，2190，0875
末“5”位数 70987，95987，45987，20987
末“7”位数 6096203，7346203，8596203，9846203，4846203，3596203，
2346203，1096203
末“8”位数 41560690，54060690，66560690，79060690，91560690，
29060690，16560690，04060690
末“9”位数 053564400
凡参与网上发行申购苏州科达 A 股股票的投资者持有的申购配号尾数与上
述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有45,000个，每个中签号码只能认购
1,000 股苏州科达A 股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 121 号]）的要求，保荐机
构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所（以下简称“上交所”）网下申购电子平台最终收到的有效申购结果，保荐人（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2016年11月17日（T日）结束。经核查确
认，《发行公告》披露的2,921家网下投资者管理的4,797个有效报价配售对象中
有12家网下投资者管理的16个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申
购，有120家网下投资者管理的156个配售对象在网下申购时未按照《发行公告》
的要求填写锁定期，其申购被认定为无效申购；其余2,791家网下投资者管理的
4,625 个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下
有效申购数量为10,975,250万股。未按照《发行公告》的要求进行网下申购的投
资者具体情况如下表：
序号 投资者名称 配售对象名称 拟申购数量 备注
（万股）
1 杨周彝 杨周彝 2400 未申购
2 肖卫林 肖卫林 2400 未申购
3 陈怀军 陈怀军 2400 未申购
4 郭元榕 郭元榕 2400 未申购
5 杨璐 杨璐 2400 未申购
6 高彤 高彤 2400 未申购
7 深圳市康曼德资本管理有 康曼德103号主动管理型私募证券 2400 未申购
限公司 投资基金
8 深圳市康曼德资本管理有 康曼德106号主动管理型私募证券 2400 未申购
序号 投资者名称 配售对象名称 拟申购数量 备注
（万股）
限公司 投资基金
9 深圳市康曼德资本管理有 康曼德探索者1号主动管理型私募 2400 未申购
限公司 基金
10 深圳市康曼德资本管理有 康曼德101A主动管理型私募证券投 2400 未申购
限公司 资基金
11 深圳市康曼德资本管理有 安康2号私募证券投资基金 2400 未申购
限公司
12 金信基金管理有限公司 金信转型创新成长灵活配置混合型 2400 未申购
发起式证券投资基金
13 杨更 杨更 2400 未申购
14 刘正芳 刘正芳 2400 未申购
15 江金子 江金子 2400 未申购
16 马忠民 马忠民 2400 未申购
17 陈军 陈军 2400 无效申购
18 曲小泉 曲小泉 2400 无效申购
19 薛信忠 薛信忠 2400 无效申购
20 计力强 计力强 2400 无效申购
21 陈伟英 陈伟英 2400 无效申购
22 谢瑾琨 谢瑾琨 2400 无效申购
23 禚松 禚松 2400 无效申购
24 紫金财产保险股份有限公 紫金财产保险股份有限公司 2400 无效申购
司
25 叶向东 叶向东 2400 无效申购
26 吕志炎 吕志炎 2400 无效申购
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