清源科技（厦门）股份有限公司
首次公开发行股票网下初步配售结果
及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
特别提示
1、清源科技（厦门）股份有限公司（以下简称“发行人”、“清源股份”）首次公开发行不超过6,845万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2016]3052号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为6,845万股，全部为新股，不安排老股转让。回拨机制启动前，网下初始发行数量为4,107万股，占本次发行总量的60%；网上初始发行数量为2,738万股，占本次发行总量的40%。根据《清源科技（厦门）股份有限公司首次公开发行股票发行公告》公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为5,193.31倍，高于150倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为6,845,000股，占本次发行总量的10%；网上最终发行数量为61,605,000股，占本次发行总量的90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.04332498%。
本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：网下投资者应根据《清源科技（厦门）股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”），于2017年1月3日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，确保其资金账户在2017年1月3日（T+2日）日终有足
额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2016年12月30日（T+1日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了清源股份首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 0027 ， 2527 ， 5027 ， 7527
末“5”位数 13070 ， 63070 ， 57858
末“6”位数 157661， 657661 ， 111783
末“7”位数 8687941 ， 3687941
末“8”位数 84017274 ， 34017274 ， 34610582
凡参与网上发行申购清源股份A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有61,605个，每个中签号码只能认购1,000股清源股份A股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法（证监会令[第121号]）》的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2016年12月29日（T日）结束。经核查确认，4,719家网下投资者管理的7,022个有效报价配售对象中，有25家网下投资者管理的25个有效报价配售对象未参与网下申购。其余4,694家网下投资者管理的6,997个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购。
未参与网下申购的具体名单如下：
初步询价时 初步询价时
序号 网下投资者名称 配售对象账户名称 拟申购价格 拟申购数量
（元/股） （万股）
1 禚松 禚松 5.57 420
2 李军 李军 5.57 420
3 徐浩泉 徐浩泉 5.57 420
4 辛兴标 辛兴标 5.57 420
5 张玉霞 张玉霞 5.57 420
6 陈淑香 陈淑香 5.57 420
7 刘巧平 刘巧平自有资金投资账户 5.57 420
8 张序宝 张序宝 5.57 420
9 张京海 张京海 5.57 420
10 任志彬 任志彬 5.57 420
11 蔡月凤 蔡月凤 5.57 420
12 上海新工联（集团）有 上海新工联（集团）有限 5.57 420
限公司 公司
13 孙琳 孙琳 5.57 420
14 叶晓玻 叶晓玻 5.57 420
15 陈宝荣 陈宝荣 5.57 420
16 周维韶 周维韶 5.57 420
17 蒋政一 蒋政一 5.57 420
18 大成国际资产管理有限 大成国际资产管理有限公 5.57 420
公司 司-大成中国灵活配置基金
19 李润祥 李润祥 5.57 420
20 蒋跃文 蒋跃文 5.57 420
21 段学东 段学东 5.57 420
22 蔡侃峰 蔡侃峰 5.57 420
23 赵峰 赵峰 5.57 420
24 张永贤 张永贤 5.57 420
25 胡春生 胡春生 5.57 420
（二）网下初步配售结果
根据《清源科技（厦门）股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《发行公告》中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，配售结果如下：
本次网下发行有效申购数量为29,376,050,000股，其中公募基金和社保基金有效申购数量为5,569,160,000股，占本次网下发行有效申购数量的18.96%；年金保险资金有效申购数量为1,491,000,000股，占本次网下发行有效申购数量的5.07%；其他类型投资者有效申购数量为22,315,890,000股，占本次网下发行有效申购数量的75.97%。根据《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》规定的网下配售原则，各类投资者的获配信息如下：
占网下
配售对象类 有效申购股数 有效申 初步获配股数 占网下发行 获配比例
别 （股） 购总量 （股） 数量的比例
的比例
公募基金及 5,569,160,000 18.96% 3,424,
