北京国联视讯信息技术有限公司 招股说明书（申报稿）
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北京国联视讯信息技术股份有限公司
Beijing United Information Technology Co., Ltd.
（北京市海淀区上地信息路1号1号楼703）
首次公开发行股票招股说明书
（申报稿）
保荐机构（主承销商）
（陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室）
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声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）
不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的
招股说明书全文作为作出投资决定的依据。
发行概况
发行股票类型： 人民币普通股（A股）
发行股数：
本次拟公开发行不超过3,521万股人民币普通股，采取
包括公司公开发行新股及股东公开发售股份的方式。
其中，公开发行新股股份数量不超过3,521万股；股东
公开发售的股份，其已持有时间应当在36个月以上，
公开发售的数量不超过3,521万股，且不超过自愿设定
12个月及以上限售期的投资者获得配售股份的数量。
本次公开发行股份数量占发行后总股本比例不低于
25%（最终发行数量以中国证监会核准的数量为准）。
公司股东公开发售股份所得资金归各自所有，公司将
不会获得公司股东公开发售股份所得资金。请投资者
在报价、申购过程中考虑公司股东公开发售股份的因
素。
每股面值： 人民币1.00元
每股发行价格： 【】元
预计发行日期： 【】年【】月【】日
拟上市证券交易所： 上海证券交易所
发行后总股本： 不超过14,081.50万股
本次公开发行前股东所
持股份的流通限制及股
东对所持股份自愿锁定
的承诺：
1、公司控股股东、实际控制人刘泉、钱晓钧及刘源（系
刘泉的姐姐）、李映芝（系钱晓钧的配偶）、李粤龙
（系钱晓钧的姐夫）承诺：（1）自公司股票上市之日
起36个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间
接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由
公司回购本人直接或间接持有的公司公开发行股票前
已发行的股份；（2）公司首次公开发行股票上市后6
个月内，如股票连续20个交易日的收盘价（如果因派
发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行
除权、除息的，须按照中国证监会、上海证券交易所
的有关规定作相应调整，下同）均低于首次公开发行
股票时的发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于首
次公开发行股票时的发行价，其持有公司首次公开发
行股票前已发行股份的锁定期限自动延长6个月。
2、公司持股5%以上的其他股东中小企业发展基金、
东证周德承诺：自公司股票上市之日起12个月内，不
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转让或者委托他人管理其持有的公司公开发行股票前
已发行的股份，也不由公司回购其持有的公司公开发
行股票前已发行的股份。如锁定期满后拟减持公司股
票，减持价格不低于公司最近一期经审计的每股净资
产。因公司进行权益分派、减资缩股等导致所持本公
司股份变化的，转让股份额度做相应变更。
3、公司在全国中小企业股份转让系统挂牌之前已成为
公司股东，且截至本招股说明书签署日仍持有公司股
份的金雷力、安泰盛投、国锦盛世、宏联科创、高天
流云承诺：自公司股票上市之日起12个月内，不转让
或者委托他人管理其持有的公司公开发行股票前已发
行的股份，也不由公司回购其持有的公司公开发行股
票前已发行的股份。
4、在全国中小企业股份转让系统挂牌之后新增加的股
东，根据《公司法》第一百四十一条的规定，自公司
股票在上海证券交易所上市交易之日起一年内不得转
让。
5、直接或间接持有公司股份的董事/高级管理人员及
董事陆挺控制的南通金轮进一步承诺：（1）自公司股
票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本
人/公司持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也
不由公司回购本人/公司持有的公司公开发行股票前
已发行的股份。在本人担任/本公司委派公司董事/高级
管理人员期间，本人/公司将向公司申报所持有的公司
的股份及其变动情况，本人/公司每年转让的股份不超
过本人所持公司股份总数的25%；离职后半年内，不
转让本人/公司所持有的公司股份；（2）公司首次公
开发行股票上市后6个月内，如股票连续20个交易日的
收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增
发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证监会、
上海证券交易所的有关规定作相应调整，下同）均低
于首次公开发行股票时的发行价，或者上市后6个月期
末收盘价低于首次公开发行股票时的发行价，本人/公
司持有公司首次公开发行股票前已发行股份的锁定期
限自动延长6个月；（3）如果本人/公司所持公司股票
在锁定期届满后拟减持的，将认真遵守《公司法》、
《证券法》、中国证监会及上海证券交易所的相关规
定，结合公司稳定股价等需要，审慎实施；在锁定期
满后两年内减持的，减持价格不低于首次公开发行股
票的发行价格（如果因派发现金红利、送股、转增股
本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国
证监会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）。
上述股份锁定、减持价格承诺不因本人职务变更、离
职等原因而终止。
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6、直接或间接持有公司股份的监事刘锐、焦小源、王
惠娟进一步承诺：自公司股票上市之日起12个月内，
不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司
公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人
直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股
份。在本人担任公司监事期间，本人将向公司申报所
持有的公司的股份及其变动情况，本人每年转让的股
份不超过本人所持公司股份总数的25%；离职后半年
内，不转让本人所持有的公司股份。上述股份锁定承
诺不因本人职务变更、离职等原因而终止。
保荐机构（主承销商）： 西部证券股份有限公司
本招股说明书签署日期： 年 月 日
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发行人声明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连
带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
中国证监会、其他政府机关对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其
对本发行人股票的价值或投资者收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声
明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
人、律师、会计师或其他专业顾问。
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重大事项提示
公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明
书“第四节 风险因素”的全部内容，并特别关注以下重要事项。
一、股东关于股份流通限制及锁定的承诺
（一）公司控股股东、实际控制人刘泉、钱晓钧及刘源（系刘泉的姐姐）、
李映芝（系钱晓钧的配偶）、李粤龙（系钱晓钧的姐夫）承诺
1、自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或
间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或间接
持有的公司公开发行股票前已发行的股份。
2、公司首次公开发行股票上市后6个月内，如股票连续20个交易日的收盘
价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，
须按照中国证监会、上海证券交易所的有关规定作相应调整，下同）均低于首次
公开发行股票时的发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于首次公开发行股票
时的发行价，其持有公司首次公开发行股票前已发行股份的锁定期限自动延长6
个月。
（二）公司持股5%以上的其他股东中小企业发展基金、东证周德承诺
自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司
公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其持有的公司公开发行股票前已
发行的股份。如锁定期满后拟减持公司股票，减持价格不低于公司最近一期经审
计的每股净资产。因公司进行权益分派、减资缩股等导致所持本公司股份变化的，
转让股份额度做相应变更。
（三）公司在全国中小企业股份转让系统挂牌之前已成为公司股东，且截至
本招股说明书签署日仍持有公司股份的金雷力、安泰盛投、国锦盛世、宏联科创、
高天流云承诺
自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司
公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其持有的公司公开发行股票前已
发行的股份。
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（四）在全国中小企业股份转让系统挂牌之后公司新增加的股东，根据《公
司法》第一百四十一条的规定，自公司股票在上海证券交易所上市交易之日起一
年内不得转让。
（五）直接或间接持有公司股份的董事/高级管理人员及董事陆挺控制的南
通金轮进一步承诺
1、自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人/公司
直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人/公
司直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。在本人担任/本公司委
派公司董事/高级管理人员期间，本人将向公司申报所持有的公司的股份及其变
动情况，本人/公司每年转让的股份不超过本人所持公司股份总数的25%；离职
后半年内，不转让本人所持有的公司股份。
2、公司首次公开发行股票上市后6个月内，如股票连续20个交易日的收盘
价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，
须按照中国证监会、上海证券交易所的有关规定作相应调整，下同）均低于首次
公开发行股票时的发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于首次公开发行股票
时的发行价，本人/公司持有公司首次公开发行股票前已发行股份的锁定期限自
动延长6个月。
3、如果本人/公司所持公司股票在锁定期届满后拟减持的，将认真遵守《公
司法》、《证券法》、中国证监会及上海证券交易所的相关规定，结合公司稳定股
价等需要，审慎实施；在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于首次公开发
行股票的发行价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进
行除权、除息的，须按照中国证监会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）。
上述股份锁定、减持价格承诺不因本人职务变更、离职等原因而终止。
（六）直接或间接持有公司股份的监事刘锐、焦小源、王惠娟进一步承诺
自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间
接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或间接持
有的公司公开发行股票前已发行的股份。在本人担任公司监事期间，本人将向公
司申报所持有的公司的股份及其变动情况，本人每年转让的股份不超过本人所持
北京国联视讯信息技术有限公司 招股说明书（申报稿）
1-1-8
公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份。上述股份
锁定承诺不因本人职务变更、离职等原因而终止。
二、公开发行前持股5%以上股东的减持意向
（一）公司控股股东、实际控
