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证券代码： 603499 证券简称：翔港科技 公告编号： 2018-064
上海翔港包装科技股份有限公司
证券代码： 603499 证券简称：翔港科技 公告编号： 2017-009
上海翔港包装科技股份有限公司
上市公司使用募集资金置换预先投入募投项目自
筹资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
上海翔港包装科技股份有限公司（以下简称公司）拟使用募集资金
119,262,185.77元，置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，本次置换距
募集资金到账时间未超过6个月，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》
等相关法规规定。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1688号文件核准，并经上海证券
交易所同意，公司采用公开发行方式向社会公众公开发行人民币普通股（ A 股）
股票 2,500 万股，发行价格为每股人民币9.24 元，募集资金总额为
231,000,000.00元，扣除发行费用28,598,150.79元后，募集资金净额为
202,401,849.21元人民币。上述资金于2017年10月10日全部到位，已经立信会计师
事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字[2017]第ZA16285号《验资报
告》。上述募集资金已全部存放于募集资金专户管理。
二、发行申请文件承诺募集资金投资项目情况
公司首次公开发行股票招股说明书披露的募集资金投资项目情况如下：关于回购注销部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海翔港包装科技股份有限公司（以下称“公司”或“翔港科技”）
于2018年8月29日召开了第一届董事会第二十二次会议及第一届监事会
第十四次会议，审议通过了《 关于回购注销部分股权激励对象限制性股
票的议案》 ， 本议案尚需提交2018年第二次临时股东大会审议。现对相
关事项说明如下：
一、 公司限制性股票激励计划授予实施情况
1、 2018 年 1 月 24 日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过
了《关于<公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、
《 关于<公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、
《 关于提请股东大会授权董事会办理 2018 年限制性股票激励计划有关
事项的议案》，监事会对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行核
实，公司独立董事就本次股权激励计划发表了独立意见。
2、2018 年 1 月 25 日，公司在内部网站对激励对象名单进行了公示，
公示时间为 2018 年 1 月 25 日至 2018 年 2 月 6 日，在公示期间，公司
监事会未接到任何人对公司本次激励对象提出的异议。 2018 年 2 月 6
日，监事会对激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行
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了说明。
3、 2018 年 3 月 8 日，公司 2018 年第一次临时股东大会审议并通过
了《关于<公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、
《 关于<公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、
《 关于提请股东大会授权董事会办理 2018 年限制性股票激励计划有关
事项的议案》 。公司实施股权激励计划获得批准，董事会被授权确定限
制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并
办理授予所必需的全部事宜。同日，对激励计划内幕信息知情人买卖公
司股票情况进行自查，披露了《关于公司限制性激励计划内幕信息知情
人买卖公司股票情况的自查报告》，未发现内幕信息知情人和激励对象
利用公司限制性股票激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄
露公司股票激励计划有关内幕信息导致内幕交易发生的情形。
4、 2018 年 3 月 9 日，公司第一届董事会第十五次会议和第一届监
事会第九次会议审议通过了《关于调整 2018 年限制性股票激励计划授
予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向公司 2018 年限制性股
票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。 公司独立董事对相关议
案发表了同意的独立意见，监事会对调整及授予相关事项发表了审核意
见。 国浩律师（上海）事务所出具了《国浩律师（上海）事务所关于上
海翔港包装科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划授予事项之
法律意见书》 。
5、 2018年4月24日,公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司完成限制性股票的登记事宜，本次股权激励计划的授予登记的限制
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性股票共计132.04万股。（详见公司公告2018-038）
6、 公司于2018年8月29日公司召开第一届董事会第二十二次会议、
第一届监事会第十四次会议审议通过了《 关于回购注销部分股权激励对
象限制性股票的议案》， 本议案需提交2018年第二次临时股东大会审议。
由于公司激励对象杨斌青、 权家旺离职，已不符合激励条件，根据限制
性股票激励计划的相关规定， 公司拟回购注销的限制性股票数量共计
40,000股，回购注销价格为12.71元/股，本次拟回购注销数量占本次激
励计划所授予股票数量的3.03%，占公司目前股本总额的0.0395%。独立
董事及监事会均发表意见同意公司董事会回购注销杨斌青、 权家旺已获
授但尚未解锁的全部限制性股票。
二、 本次限制性股票回购原因、数量及价格
(一) 回购原因
公司限制性股票激励计划激励对象杨斌青、权家旺因个人原因从公
司离职，已不符合公司股权激励条件。根据《公司 2018 年限制性股票
激励计划》的相关规定，将原激励对象杨斌青、权家旺已获授但尚未解
锁的公司股票由公司全部进行回购注销。
(二) 回购数量
回购杨斌青数量为30,000股、 回购权家旺数量为10,000股。 本次拟
回购注销的限制性股票数量共计40,000股，占本次激励计划所授予股票
数量的3.03%，占公司目前股本总额的0.0395%。
(三) 回购价格
公司于 2018 年 3 月 9 日向激励对象授予限制性股票的授予价格为
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12.64 元/股, 回购价格按照授予价格加上同期银行存款利息确定，上述
40,000 股限制性股票回购资金总额为 508,400 元，回购价格为 12.71
元/股。
三、 预计本次回购注销完成后的股本结构变化情况
单位：股
类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后
无限售条件股份 25,000,000 0.0000 25,000,000
有限售条件股份 76,320,400 -40,000 76,280,400
合计 101,320,400 -40,000 101,280,400
四、 本次回购对公司的影响
本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的经营业绩产生影
响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履
行工作职责，为股东创造价值。
五、 独董董事意见
独立董事经审议认为： 激励对象杨斌青、权家旺因个人原因从公司
离职，已不再符合公司股权激励条件。同意对上述 2 人分别持有已获
授予但尚未解锁限制性股票 30,000 股、 10,000 股（合计 40,000 股）
进行回购注销。回购价格按照授予价格加上同期银行存款利息确定，上
述 40,000 股限制性股票回购资金总额为 508,400 元，回购价格为 12.71
元/股。
本次回购注销事项符合《激励计划》及《上市公司股权激励管理办
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法》的规定，程序合法合规，不会对公司财务状况和经营成果产生实质
性影响，未损害公司及中小股东的利益。基于以上判断，同意公司本次
回购注销部分限制性股票事宜。
六、 监事会意见
监事会经审议认为： 公司限制性股票激励计划的激励对象杨斌青、
权家旺已离职，根据《 公司 2018 年限制性股票激励计划》的相关规定，
以上人员已不具备激励对象资格。监事会认为公司本次回购注销部分激
励对象尚未解锁的限制性股票的行为合法、合规、不会对公司的经营业
绩产生重大影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。监事会同意对
上述 2 人分别持有已获授予但尚未解锁限制性股票 30,000 股、10，000
股（合计 40,000 股）进行回购注销。 回购价格按照授予价格加上同期
银行存款利息确定，上述 40,000股限制性股票回购资金总额为 508,400
元，回购价格为 12.71 元/股。
七、 法律意见
律师认为：截至 2018 年 8 月 29 日，本次回购注销部分限制性股票
已获得现阶段必要的批准和授权；本次回购注销部分限制性股票的程
序、回购注销原因、回购数量及价格符合《上市公司股权激励管理办法》
和《 公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；公司就本
次回购注销部分限制性股票应及时履行信息披露义务并按照《公司法》
等法律法规的规定办理减少注册资本和股份注销登记等手续。
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八、 备查文件
1、 公司第一届董事会第二十二次会议决议
2、 公司第一届监事会第十四次会议决议
3、 独立董事关于第一届董事会第二十二次会议相关事项的独立意
见
4、 国浩律师（上海）事务所关于上海翔港包装科技股份有限公司
2018年限制性股票激励计划部分限制性股票回购并注销事项之法律意见
书
特此公告。
上海翔港包装科技股份有限公司
董事会
2018 年 8 月 29 日
