四川振静股份有限公司首次公开发行股票
网下发行初步配售结果及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：华西证券股份有限公司
特别提示
四川振静股份有限公司（以下简称“振静股份”或“发行人”）首次公开发行不超过6,000万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]2130号”文核准，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为6,000万股，全部为新股，发行人股东不公开发售股份。回拨机制启动前，网下初始发行数量为3,600万股，占本次发行数量的60%；网上初始发行数量为2,400万股，占本次发行数量的40%，本次发行价格为5.58元/股。
根据《四川振静股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上投资者初步有效申购倍数为5,889.79倍，超过150倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，回拨后，网下最终发行数量为600万股，占本次发行总量的10%；网上最终发行数量为5,400万股，占本次发行总量的90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.03820169%。
本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：1、网下获配投资者应根据《四川振静股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”），按最终确定的发行价格与初步获配数量于 2017年 12月8日（T+2日）16:00前（请注意资金在途时间），及时足额缴纳新股认购资金。
网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上中签投资者应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》，按发行价格与中签数量履行资金交收义务，确保资金账户在2017年12月8日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者网下获配投资者未及时足额缴纳申购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会（以下简称“协会”）。
根据协会2017年11月24日“关于修改《首次公开发行股票网下投资者管
理细则》的决定”（自2017年12月1日起施行）的要求，网下投资者或配售
对象在一个自然年度内出现《业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的一种情形的，协会将其列入黑名单六个月；网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的单种情形两次（含）以上或两种情形以上，协会将其列入黑名单十二个月；网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首次出现《业务规范》第四十五条第（九）项“提供有效报价但未参与申购”或第四十六条第（二）项“未按时足额缴付认购资金”情形，未造成明显不良后果，且及时整改，并于项目发行上市后十个工作日内主动提交整改报告的，可免予一次处罚。
网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个
月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2017年12月7日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了振静股份首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下： 末尾位数 中签号码
末“4”位数 2769，7769，9389
末“5”位数 52037，64537，77037，89537，39537，27037，14537，02037
末“6”位数 672204，172204
末“8”位数 83256701
末“9”位数 057365747
凡参与网上发行申购振静股份A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有54,000个，每个中签号码只能认购1,000股振静股份A股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第135号]）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2017年12月6日（T日）结束。经核查，1家网下投资者管理的1个有效报价配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购，其余3,299家网下投资者管理的6,012个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量为4,206,400.00万股。
未按照《发行公告》的要求进行网下申购的投资者具体情况如下：
序号 网下投资者名称 配售对象名称 初步询价时拟申购价格 初步询价时拟申购数量
（元/股） （万股）
1 常州市新发展 常州市新发展 5.58 700.00
实业公司 实业公司
（二）网下初步配售结果
根据《四川振静股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，各类网下投资者有效申购及初步配售情况如下：
投资者类别 有效申购股数 占总有效申购数初步配售股数占网下发行总量 各类投资者配售
（万股） 量比例（%） （万股） 的比例（%） 比例（%）
A类投资者 1,073,800.0000 25.53 300.1173 50.02 0.02794909
B类投资者 288,400.0000 6.86 60.5640 10.09 0.02100000
C类投资者 2,844,200.0000 67.62 239.3187 39.89 0.00841427
总计 4,206,400.0000 100.00 600.0000 100.00 0.01426398
以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，其中零股2,203股按照《发行安排及初步询价公告》中的配售原则配售给A类投资者—德邦基金管理有限公司管理的“德邦鑫星稳健灵活配置混合型证券投资基金”。最终各有效报价配售对象的初步配售结果详见附表。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系人：华西证券资本市场部
电话：010-68566685、010-68566670
发行人：四川振静股份有限公司
保荐机构（主承销商）：华西证券股份有限公司
2017年12月8日
（本页无正文，为《四川振静股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》之盖章页）
发行人：四川振静股份有限公司
年月日
（本页无正文，为《四川振静股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：华西证券股份有限公司
年月日
附表：网下投资者初步配售明细表
序号 投资者名称 配售对象名称 类别 申购数量 获配数量
（万股） （股）
1 华夏基金管理有限公司 MSCI中国A股交易型开放式 A 700 1955
指数证券投资基金
2 阿坝州投资发展公司 阿坝州投资发展公司 C 700 589
3 爱建证券有限责任公司 爱建证券兰生一号定向资产 C 700 589
管理计划
4 爱建证券有限责任公司 爱建证券鑫利一号定向资产 C 700
