603396 沪市 金辰股份

  证券代码：603396      证券简称：金辰股份      公告编号：2023-024
          营口金辰机械股份有限公司

关于 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案及相关
            文件修订情况说明的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  营口金辰机械股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年度向特定对象发行
A 股股票的相关议案已经公司于 2023 年 1 月 11 日召开的第四届董事会第二十
五次会议、第四届监事会第二十二次会议，及 2023 年 2 月 8 日召开的 2023 年第
一次临时股东大会审议通过并授权董事会全权办理公司本次向特定对象发行股票的相关事项。

  鉴于《上市公司证券发行注册管理办法》等注册制相关法律法规已于 2023年 2 月 17 日正式实施，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等规定及公司股东大会的授权，公司对本次向特定对象发行股票预案及相关文件进行调整及修订。公司于 2023 年 3 月1 日召开了第四届董事会第二十六次会议及第四届监事会第二十三次会议分别审议通过了《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》等相关议案，相关调整及修订主要为表述的调整与修订，不涉及发行方案的重大调整。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定信息披露媒体上披露的《营口金辰机械股份有限公司 2023 年度向特定对象发行A 股股票预案（修订稿）》及相关文件。

  为便于投资者理解和查阅，现将本次发行预案及相关文件修订的主要内容说明如下：

    一、2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案的主要修订情况


    章节          章节内容                        修订情况

                                全文根据全面实行股票发行注册制的相关要求，将
                                “非公开发行”、“中国证监会核准”等相关表述对
    全文            全文      应修改为“向特定对象发行”、“经上海证券交易所
                                审核通过并经中国证监会同意注册”、“同意注册”
                                等

                                根据全面实行股票发行注册制的相关要求更新了发
 重大事项提示    重大事项提示  行方案表述；更新本次发行已经履行的审议程序及尚
                                需呈报批准程序

                                新增《上市公司证券发行注册管理办法》、《<上市
                                公司证券发行注册管理办法>第九条、第十条、第十
    释义            释义      一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条
                                有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第
                                18号》释义

              四、本次非公开向  根据全面实行股票发行注册制的相关要求更新了发
              特定对象发行方  行方案表述

 第一节 发行概  案概要

    况      八、本次非公开向  更新本次发行已经履行的审议程序及尚需呈报批准
              特定对象发行股  程序

              票的审批程序

 第二节 董事会  二、本次募集资金

 关于本次募集  使用的可行性分  更新“金辰智能制造华东基地项目”、“高效电池片
 资金使用的可  析              PVD设备产业化项目”项目的审批、备案程序

  行性分析
 第三节 董事会

 关于本次发行  六、本次股票发行  更新本次发行已经履行的审议程序及尚需呈报批准
 对公司影响的  相关的风险说明  程序

 讨论与分析

    二、2023 年度向特定对象发行股票方案论证分析报告

  公司根据全面实行股票发行注册制的相关要求，编制《营口金辰机械股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告》。

    三、2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金项目可行性分析报告的主
要修订情况

    章节          章节内容                      修订情况

                                全文根据全面实行股票发行注册制的相关要求，将
    全文            全文      “非公开发行”等相关表述对应修改为“向特定对象
                                发行”等


                （一）金辰智能  更新“金辰智能制造华东基地项目”项目的审批、备
 二、本次募集资  制造华东基地项  案程序

 金投资项目情况  目

 及可行性分析  （二）高效电池  更新“高效电池片PVD设备产业化项目”项目的审批、
                片PVD设备产业  备案程序

                化项目

    四、关于公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报及采取填补措施和相
关主体承诺的主要修订情况

    章节          章节内容                      修订情况

                                1、全文根据全面实行股票发行注册制的相关要求，
                                将“非公开发行”、“中国证监会核准”等相关表述
    全文            全文      对应修改为“向特定对象发行”、“经中国证监会注
                                册”等；

                                2、更新相关法律法规名称。

  除上述修订外，本次发行方案的其他部分内容未发生实质性变化。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定信息披露媒体上披露的《营口金辰机械股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）》及相关文件。

  向特定对象发行 A 股股票预案披露的事项不代表审批机关对本次向特定对象发行股票相关事项的实质性判断、确认或批准，本次向特定对象发行 A 股股票事项尚需上海证券交易所审核通过，并经中国证监会同意注册后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

  特此公告。

                                  营口金辰机械股份有限公司董事会

                                              2023 年 3 月 1 日