新疆鑫泰天然气股份有限公司
（注册地址：新疆乌鲁木齐高新技术产业开发区（新市区）
阿勒泰路蜘蛛山巷179号楼兰新城25栋1层商铺2）
首次公开发行股票招股说明书
保荐人（主承销商）：西部证券股份有限公司
西安市东新街232号陕西信托大厦16－17楼
发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A股）
发行股数 本次拟发行4,000万股A股，占发行后总股本的比例为25%
每股面值 人民币1.00元
每股发行价格 26.66元
预计发行日期 2016年8月31日
拟上市的证券交易所 上海证券交易所
本次发行将采用网下向询价对象询价配售和网上资金申购发
发行方式
行相结合的方式，或中国证监会认可的其他发行方式
发行后总股本 16,000万股
公司控股股东明再远承诺：自发行人股票上市之日起36个月
内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人首
次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股
份。发行人股票上市后6个月内如发行人股票连续20个交易
日的收盘价均低于发行价，或者发行人股票上市后6个月期末
收盘价低于发行价，其持有的发行人股份的锁定期自动延长6
个月。锁定期满后，在其在发行人担任董事、监事或高级管理
人员期间，其每年转让的发行人的股份不超过其所持有发行人
本次发行前股东所持股份的
的股份总数的25%，且在离职后的半年内不转让其所持发行人
流通限制及期限、股东对所
的股份。其持有的发行人的股份，如在锁定期满后两年内减持，
持股份自愿锁定的承诺
每年转让的公司的股份不超过其所持有公司的股份总数的
5%，减持价格不低于A股上市发行价（若发行人股票有派息、
送股、资本公积转增股本等除权、除息事项的，发行价将进行
除权、除息调整）。
公司股东明再富承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，
不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人首次
公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股
份。发行人股票上市后6个月内如发行人股票连续20个交易
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日的收盘价均低于发行价，或者股票上市后6个月期末收盘价
低于发行价，其持有的发行人股份的锁定期自动延长6个月。
锁定期满后，在其在发行人担任董事、监事或高级管理人员期
间，其每年转让的发行人的股份不超过其所持有发行人的股份
总数的25%，且在离职后的半年内不转让其所持发行人的股
份。其持有的发行人股份，如在锁定期满后两年内减持，减持
价格不低于股票上市发行价（若发行人股票有派息、送股、资
本公积转增股本等除权、除息事项的，发行价将进行除权、除
息调整）。
公司股东明葹、明再凤、谢生亮承诺：自发行人股票上市之日
起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有
的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回
购该部分股份。发行人股票上市后6个月内如发行人股票连续
20个交易日的收盘价均低于发行价，或者发行人股票上市后6
个月期末收盘价低于发行价，其持有的发行人股份的锁定期自
动延长6个月。其持有的发行人的股份，如在锁定期满后两年
内减持，减持价格不低于A股上市发行价（若发行人股票有
派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项的，发行价
将进行除权、除息调整）。
公司股东尹显峰、郭志辉、黄敏、段贤琪、王彬、曾先泽承诺：
自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管
理其直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行
的股份，也不由发行人回购该部分股份。发行人股票上市后6
个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行
价，或者发行人股票上市后6个月期末收盘价低于发行价，其
持有的发行人股份的锁定期自动延长6个月。锁定期满后，在
其在发行人担任董事、监事或高级管理人员期间，其每年转让
的发行人的股份不超过其所持有发行人的股份总数的25%，且
在离职后的半年内不转让其所持发行人的股份。
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公司股东无锡恒泰九鼎、昆吾民乐九鼎、烟台富春九鼎、昆吾
民安九鼎、烟台元泰九鼎、苏州荣丰九鼎、嘉兴楚庄九鼎、嘉
兴晋文九鼎、嘉兴齐桓九鼎、兵团联创、明上渊、吴金川、曲
露丝、张思凤、成雁翔、黄效全、马祥高、何士林、张迪波、
方小华、谢玉玲、袁国明、吴国庆、曲文革、杜子春、陈建新、
刘冬梅、赵黎、黄怀成、魏富明、曾平宣、钟清贵、唐伦英、
刘金蓉、向幼南、张智勇、张映禄、刘天俊承诺：自发行人股
票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其直接或
者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不
由发行人回购该部分股份。
保荐人（主承销商） 西部证券股份有限公司
招股说明书签署日期 2016年8月29日
1-1-3
发行人声明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连
带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
人、律师、会计师或其他专业顾问。
1-1-4
重大事项提示
公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说
明书全文，并特别关注以下重要事项及风险提示。
一、股东关于持股锁定的承诺
公司控股股东明再远承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或
者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股
份，也不由发行人回购该部分股份。发行人股票上市后6个月内如发行人股票连
续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者发行人股票上市后6个月期末收盘
价低于发行价，其持有的发行人股份的锁定期自动延长6个月。锁定期满后，在
其担任发行人董事、监事或高级管理人员期间，其每年转让的发行人的股份不超
过其所持有发行人的股份总数的25%，且在离职后的半年内不转让其所持发行人
的股份。其持有的发行人的股份，如在锁定期满后两年内减持，每年转让的公司
的股份不超过其所持有公司的股份总数的5%，减持价格不低于A股上市发行价
（若发行人股票有派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项的，发行价
将进行除权、除息调整）。
公司股东明再富承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委
托他人管理其直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也
不由发行人回购该部分股份。发行人股
