新疆鑫泰天然气股份有限公司
（注册地址：新疆乌鲁木齐高新技术产业开发区（新市区）
阿勒泰路蜘蛛山巷179号楼兰新城25栋1层商铺2）
首次公开发行股票招股说明书
（上会稿）
保荐人（主承销商）：西部证券股份有限公司
西安市东新街232号陕西信托大厦16－17楼
声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书
（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露用。投资者
应当以正式公告的招股说明书全文作为做出投资决定的依据。
新疆鑫泰天然气股份有限公司 招股说明书
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发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A股）
发行股数 本次拟发行4,000万股A股，占发行后总股本的比例为25%
每股面值 人民币1.00元
每股发行价格 【】元
预计发行日期 【】年【】月【】日
拟上市的证券交易所 上海证券交易所
发行方式
本次发行将采用网下向询价对象询价配售和网上资金申购发
行相结合的方式，或中国证监会认可的其他发行方式
发行后总股本16,000万股
本次发行前股东所持股份的
流通限制及期限、股东对所
持股份自愿锁定的承诺
公司控股股东明再远承诺：自发行人股票上市之日起36个月
内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人首
次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股
份。发行人股票上市后6个月内如发行人股票连续20个交易
日的收盘价均低于发行价，或者发行人股票上市后6个月期末
收盘价低于发行价，其持有的发行人股份的锁定期自动延长6
个月。锁定期满后，在其在发行人担任董事、监事或高级管理
人员期间，其每年转让的发行人的股份不超过其所持有发行人
的股份总数的25%，且在离职后的半年内不转让其所持发行人
的股份。其持有的发行人的股份，如在锁定期满后两年内减持，
每年转让的公司的股份不超过其所持有公司的股份总数的
5%，减持价格不低于A股上市发行价（若发行人股票有派息、
送股、资本公积转增股本等除权、除息事项的，发行价将进行
除权、除息调整）。
公司股东明再富承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，
不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人首次
公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股
份。发行人股票上市后6个月内如发行人股票连续20个交易
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日的收盘价均低于发行价，或者股票上市后6个月期末收盘价
低于发行价，其持有的发行人股份的锁定期自动延长6个月。
锁定期满后，在其在发行人担任董事、监事或高级管理人员期
间，其每年转让的发行人的股份不超过其所持有发行人的股份
总数的25%，且在离职后的半年内不转让其所持发行人的股
份。其持有的发行人股份，如在锁定期满后两年内减持，减持
价格不低于股票上市发行价（若发行人股票有派息、送股、资
本公积转增股本等除权、除息事项的，发行价将进行除权、除
息调整）。
公司股东明葹、明再凤、谢生亮承诺：自发行人股票上市之日
起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有
的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回
购该部分股份。发行人股票上市后6个月内如发行人股票连续
20个交易日的收盘价均低于发行价，或者发行人股票上市后6
个月期末收盘价低于发行价，其持有的发行人股份的锁定期自
动延长6个月。其持有的发行人的股份，如在锁定期满后两年
内减持，减持价格不低于A股上市发行价（若发行人股票有
派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项的，发行价
将进行除权、除息调整）。
公司股东尹显峰、郭志辉、黄敏、段贤琪、王彬、曾先泽承诺：
自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管
理其直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行
的股份，也不由发行人回购该部分股份。发行人股票上市后6
个月内如发行人股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行
价，或者发行人股票上市后6个月期末收盘价低于发行价，其
持有的发行人股份的锁定期自动延长6个月。锁定期满后，在
其在发行人担任董事、监事或高级管理人员期间，其每年转让
的发行人的股份不超过其所持有发行人的股份总数的25%，且
在离职后的半年内不转让其所持发行人的股份。
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公司股东无锡恒泰九鼎、昆吾民乐九鼎、烟台富春九鼎、昆吾
民安九鼎、烟台元泰九鼎、苏州荣丰九鼎、嘉兴楚庄九鼎、嘉
兴晋文九鼎、嘉兴齐桓九鼎、兵团联创、明上渊、吴金川、曲
露丝、张思凤、成雁翔、黄效全、马祥高、何士林、张迪波、
方小华、谢玉玲、袁国明、吴国庆、曲文革、杜子春、陈建新、
刘冬梅、赵黎、黄怀成、魏富明、曾平宣、钟清贵、唐伦英、
刘金蓉、向幼南、张智勇、张映禄、刘天俊承诺：自发行人股
票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其直接或
者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不
由发行人回购该部分股份。
保荐人（主承销商） 西部证券股份有限公司
招股说明书签署日期2016年1月31日
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发行人声明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连
带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
人、律师、会计师或其他专业顾问。
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重大事项提示
公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说
明书全文，并特别关注以下重要事项及风险提示。
一、股东关于持股锁定的承诺
公司控股股东明再远承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或
者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股
份，也不由发行人回购该部分股份。发行人股票上市后6个月内如发行人股票连
续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者发行人股票上市后6个月期末收盘
价低于发行价，其持有的发行人股份的锁定期自动延长6个月。锁定期满后，在
其担任发行人董事、监事或高级管理人员期间，其每年转让的发行人的股份不超
过其所持有发行人的股份总数的25%，且在离职后的半年内不转让其所持发行人
的股份。其持有的发行人的股份，如在锁定期满后两年内减持，每年转让的公司
的股份不超过其所持有公司的股份总数的5%，减持价格不低于A股上市发行价
（若发行人股票有派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项的，发行价
将进行除权、除息调整）。
公司股东明再富承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委
托他人管理其直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也
不由发行人回购该部分股份。发行人股票上市后6个月内如发行人股票连续20
个交易日的收盘价均低于发行价，或者股票上市后6 个月期末收盘价低于发行
价，其持有的发行人股份的锁定期自动延长6个月。锁定期满后，在其在发行人
担任董事、监事或高级管理人员期间，其每年转让的发行人的股份不超过其所持
有发行人的股份总数的25%，且在离职后的半年内不转让其所持发行人的股份。
其持有的发行人股份，如在锁定期满后两年内减持，减持价格不低于股票上市发
行价（若发行人股票有派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项的，发
行价将进行除权、除息调整）。
公司股东明葹、明再凤、谢生亮承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，
不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已
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发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。发行人股票上市后6个月内如发行
人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者发行人股票上市后6个月
期末收盘价低于发行价，其持有的发行人股份的锁定期自动延长6个月。其持有
的发行人的股份，如在锁定期满后两年内减持，减持价格不低于A股上市发行
价（若发行人股票有派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项的，发行
价将进行除权、除息调整）。
公司股东尹显峰、郭志辉、黄敏、段贤琪、王彬、曾先泽承诺：自发行人股
票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行
人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。发行人股
票上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者
发行人股票上市后6个月期末收盘价低于发行价，其持有的发行人股份的锁定期
自动延长6个月。锁定期满后，在其担任发行人董事、监事或高级管理人员期间，
其每年转让的发行人的股份不超过其所持有发行人的股份总数的25%，且在离职
后的半年内不转让其所持发行人的股份。
公司股东无锡恒泰九鼎、昆吾民乐九鼎、烟台富春九鼎、昆吾民安九鼎、烟
台元泰九鼎、苏州荣丰九鼎、嘉兴楚庄九鼎、嘉兴晋文九鼎、嘉兴齐桓九鼎、兵
团联创、明上渊、吴金川、曲露丝、张思凤、成雁翔、黄效全、马祥高、何士林、
张迪波、方小华、谢玉玲、袁国明、吴国庆、曲文革、杜子春、陈建新、刘冬梅、
赵黎、黄怀成、魏富明、曾平宣、钟清贵、唐伦英、刘金蓉、向幼南、张智勇、
张映禄、刘天俊承诺：自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他
人管理其直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由
发行人回购该部分股份。
二、上市后三年内稳定公司股价的预案
《关于上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案》已经
公司2015年第一次临时股东大会审议通过，其具体内容如下：
（一）启动股价稳定措施的具体条件
公司上市后三年内，如非因不可抗力因素所致，公司A股股票连续20个交
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易日的收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日
后，因利润分配、资本公积转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份
总数出现变化的，每股净资产相应进行调整），则公司将于第20个交易日（以
下简称“启动日”）收盘后公告启动稳定公司股价的措施并发出召开临时董事会
的通知。
自股价稳定方案公告之日起30个交易日内，若股价稳定方案终止的条件未
能实现，则公司制定的股价稳定方案即刻自动重新生效。本公司、控股股东、董
事、高级管理人员等相关责任主体继续履行股价稳定措施；或者公司即刻提出并
实施新的股价稳定方案，直至股价稳定方案终止的条件实现。
公司稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕后，如公司股票价格再度触发启
动股价稳定措施的条件，则本公司、控股股东、董事、高级管理人员等相关责任
主体将继续按照相关承诺履行相应义务。
（二）终止股价稳定措施的情形
自股价稳定方案公告之日起30个交易日内，若出现以下任一情形，则视为
本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕，已公告的稳定股价方案终止执行：
1、公司A股股票连续10个交易日的收盘价均高于公司最近一
